相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 发布日期：2013 年 4 月 17 日 机密等级：C 级 第 1 页共 39 页 生效日期：2013 年 4 月 17 日 文件修订状态 修订日期 修订页 页次 版本 文件 版本 2010 年 2 A/0 10 修订内容 新拟制 修订部门 修订者 安全保卫部 赵连奎 月8日 2011 年 7 A/1 3、10 A/0 月 12 日 1.机构变更，人力资源部相 安全保卫部 赵连奎 关业务变更到总务部。 2. 《现场施工安全承诺书》 中的《现场施工许可证》重 新修订。 3.增加“支持文件《业务过 程管理程序》”和 “附录 6： 外来载货车辆安全行驶承诺 书”。 2012 年 3 A/2 3、5 A/1 月 15 日 1.生产管理部更变为设备工 安全保卫部 赵连奎 程部，市场营销部变更为市 场营销华东/华南公司、海外 业务部。 2.重新修订和完善了 5.5.现 场施工承包商的管理内容 2013 年 1 A/3 3 A/2 月9日 机构调整，3.2 采购中心改为 安全保卫部 肖飞舟 供应链管理中心，3.3 海外业 务部改为销售业务部。 2013 年 3 A/4 月 26 日 6 A/3 1. 新 增 加 5.5.6 ； 5.5.7 ； 安全保卫部 肖飞舟 5.5.8； 2.修订了附录 4：《外来载货 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 车辆安全行驶承诺书》，改为 《供应商运输安全承诺书》 第 2 页共 39 页 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 3 页共 39 页 拟制 1 日期 部门 职位 姓名 2012 年 3 月 15 日 安保部 经理 赵连奎 职位 姓名 备注 会签 日期 部门 1 2013 年 3 月 26 日 双极产品事业部 经理 田洪光 2 2013 年 3 月 26 日 质量管理部 副经理 于雄飞 3 2012 年 3 月 23 日 材料部 经理 杨克鑫 4 2013 年 3 月 26 日 销售业务部 经理 李斌晖 5 2013 年 3 月 26 日 采购中心 经理 于胜东 6 2013 年 3 月 26 日 安全保卫部 经理 赵连奎 7 2013 年 3 月 26 日 总务部 副经理 倪立斌 8 2013 年 3 月 26 日 技术工程部 副经理 黄光波 9 2013 年 3 月 26 日 运营中心 经理 鞠晓峰 10 2013 年 3 月 26 日 整流产品事业部 经理 蒋和平 11 2013 年 3 月 26 日 设备工程部 设备技术总监 辛奇 12 2013 年 3 月 27 日 MOS 产品事业部 经理 李彦庆 13 2013 年 3 月 27 日 建设工程部 经理 张生飞 14 2013 年 3 月 27 日 设备工程部 经理 孙殿昌 15 2013 年 3 月 26 日 动力支持部 经理 姜洋 16 2013 年 4 月 2 日 研究室 主任 欧晓霞 17 2013 年 4 月 3 日 人力资源部 经理 聂嘉宏 18 2013 年 4 月 17 日 财务部 经理 朱晓丽 备注 批准 1 日期 部门 职位 姓名 2013 年 4 月 17 日 人力资源部 总经理 赵东军 备注 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 4 页共 39 页 1.目的 为保证我公司与客户、供应商、产品外协厂、工程承包商进行环境、健康安全交流和约 束，满足双方提出的安全、环保要求，充分理解和有效落实相关法律、法规，特制定本 程序。 2.范围 与吉林华微电子股份有限公司有业务来往的外协产品厂家，原材料及设备供应商、机械 加工厂家、工程承包商。 3.职责 3.1.安全保卫部是环境健康安全体系主控部门，负责组织环境、健康安全相关方审核， 监督相关部门对相关方环境安全管理； 3.1.1.负责所有相关环境、健康安全资料的存档； 3.1.2.负责环境健康安全协议的拟制和审核； 3.1.3.负责对相关方进行环境、健康安全审核和评价； 3.2.设备工程部、供应链管理中心、总务部、建设工程部、负责对所管理的相关方进行 环境、安全管理。 3.2.1.负责同相关方签订环境安全协议； 3.2.2.负责收集相关方环境、健康安全协议中要求的相关环保资料，并交安保部存档； 3.2.3.负责向相关方传递环境、健康安全控制信息； 3.2.4.负责对现场施工方进行环境、安全培训； 3.2.5.负责对现场施工方在我公司的现场活动的控制和管理； 3.3.市场营销华东/华南公司、销售业务部负责客户环境、安全信息的反馈及收集。 4.定义 4.1.危险化学品：是指能够对人体及环境产生危害的化学物质 (化学危险品的种类参照 国家相关标准《常用危险化学品的分类及标志 GB 13690-92》)。 4.2.环境管理物质：在零件、材料、设备等所含有的物质中，对地球和人体存在显著影 响的，并被我国或其他国家及国际间环境组织所限制或禁止使用的有害物质，见《有 害物质控制管理程序》。 4.3.相关方:是与我公司有生产经营业务往来的客户、供应商、产品外协厂家、机械加 工厂、工程承包商。 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 5 页共 39 页 5.内容 5.1.我公司对原材料采购、生产加工、客户使用全过程实施环境、健康安全管理。 5.1.1.与我公司进行业务往来的原材料供应商、产品外协厂家、机械加工厂家、工程 承必须具备国家法律、法规要求的资质和特殊行业行政许可。 危险化学品制造商 危险化学品 特种设备制 经销商 造、维修商 消防设施供 应商和工程 公司 危险化学品安全生 危险化学品 特 种 设 备 制 “CCC” 危险废弃物 处理商 认 危险废弃物 产许可证、危险化 经营许可证 造 许 可 证 、 证、消防设施 经营许可证 学品生产许可证、 特种设备维 安装维修许 危险化学品容器定 修许可、 点生产许可证 压力容器制 可 剧毒化学品采购许可、易制 造 、 维 修 许 毒化学品采购许可、危险化学 可 品专用运输资质 5.1.2.原材料供应商、产品外协厂家、机械加工厂家、工程承包商在与我公司进行业 务往来时，必须按照我公司《相关方环境、健康安全控制程序》和其他管理制 度的要求执行； 5.1.3.当相关方发生重大环境污染事故和重大安全事故时，应及时通报我公司安全保 卫部，我公司安全保卫部密切注意事故的发展，并监督其整改的有效措施，必 要时进行现场审核和监督。 5.1.4.对环境污染（地方环保局严重污染企业）、职业危害频发，造成社会影响严重 的供应商、产品外协厂家、机械加工厂家、工程承包商，视其危害程度，应取 消其供应商资格或不与其建立供应关系。 5.2.运输过程的环境、健康安全控制 5.2.1.相关部门应与我公司采购的物资和成品运输的相关方，签订《供应商运输安全 承诺书》，明确权利和义务，以及违约责任，安保部要监控此过程的安全、环 境控制。 5.2.2.对于有毒、有害物质和化学危险品的运输，相关方应具有资质，采用专用的运 输工具，并按照指定的路线进行，严禁私自采用不合格的运输工具进行运输， 运输过程中应在车体或显著位置进行标识。 5.2.3.对于有毒、有害物质运输过程要有专人监护，运输过程中要指定安全责任人。 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 6 页共 39 页 5.2.4.运输过程中要分类运输，做好物品的防晒、防水、防潮、防震，严禁禁忌物质 混放运输，相关方要建立紧急情况处理预案，并能够有效实施。 5.3．有害物质管控 5.3.1.我公司采购部门禁止采购含有禁用环境管理物质的零部件或材料，具体要求参 照《有害物质控制管理程序》执行。 5.4.对我公司安全、环境影响较大的相关方的管控。 主要包括以下相关方： 5.4.1.提供化学危险品（包括特种气体）原材料的供应商； 5.4.2.涉及特气、氢气、化学危险品的设备供应商以及维修、安装此类设备厂家； 5.4.3.安全防护设施、消防设施、特种设备供应商、维修安装厂家； 5.4.4.其它我公司认为对我公司环境、安全影响较大的厂家； 5.4.5.要求此类相关方应遵守国家相关环境、健康安全法律法规，有效控制环境污染、 安全危险因素和职业危害的发生。 5.4.6.要求此类相关方，遵守我公司环境、健康安全管理体系的要求，建立环境、健 康安全管理组织机构、管理体系和制度，并对我公司进行环境、健康安全保证 承诺，签订《供应商安全承诺书》。 5.5.现场施工承包商的管理 5.5.1.具有现场施工项目的承包商，在进入公司施工作业前，应由业务部门对相关方 进行安全培训，告知其应该遵守的制度和安全注意事项，并办理《施工作业安 全许可证》，如涉及其他特种作业，应按照我公司相关制度要求办理单项作业 许可。 5.5.2.我公司业务部门应同现场施工的相关方签订《现场施工安全承诺书》，施工单 位要严格按照施工安全承诺书的要求执行。 《施工作业安全许可证》等其它 作业许可，应张贴在施工现场项目的位置。 5.5.3.进入我公司生产现场施工的承包商，要由生产现场所在部门对施工人员进行再 培训，并要求施工人员遵守我公司规章制度和施工现场所在部门的管理要求。 5.5.4.施工现场必须有我公司人员进行监护，涉及我公司生产现场的施工项目所在部 门必须派人员进行全程监护， 5.5.5.业务部门现场监管人员必须到现场进行沟通、协调，并负责组织现场施工方与 生产现场进行技术交底、危险源交底，对外来施工方进行监督管理。 5.5.6.在公司内不同区域（部门）或不同时间进行施工的项目，在施工单位不变的情 况下，可填写一张《现场施工安全承诺书》。 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 7 页共 39 页 5.5.7.公司内不同区域（部门）或同区域（部门）不同地点连续施工的项目可办理一 张《施工作业安全许可证》，但要明确《施工作业安全许可证》中所有项目（如 填不下可附页）。 5.5.8.不是连续施工的项目必须重新填写《施工作业安全许可证》。 5.6.销售过程的环境、健康安全控制 5.6.1. 市场营销华东/华南公司、销售业务部负责将客户对公司产品的安全、环保的 要求全面地详细地用文字形式记录下来，并及时转发相关部门进行评审，参见 《业务过程管理程序》。 5.6.2.对于客户提出的安全、环保要求，可以申请第二方进行评审，或提请相应的行 政主管部门进行行政认定。 5.6.3.在客户审核过程中，安全保卫部负责提供相关数据和资料，配合市场营销华东 /华南公司、销售业务部做好二方审核工作。 5.7.环境、健康安全协议的签订 5.7.1.由各业务部门根据《供应商安全承诺书》《现场施工安全承诺书》结合各项业 务的具体特点，进行适当修订，并按照《合同管理制度》，组织人力资源部、 现场涉及部门、安保部等部门进行会签。具体流程参见《合同管理制度》。 5.7.2.环境健康安全协议由客户、供应商、产品外协厂家、机械加工厂家、工程项目 承包商确认，经双方同意认可后签字并加盖印章，由相关业务部门发至相关方 并存档，安全保卫部保留复印件。 5.8.相关方环境、安全审核 5.8.1.对涉及环境管理物质供应商、化学危险品供应商、成品运输方、涉及我公司食 品安全（包括饮用水源）供应方、贵重物资供应商和加工商、废弃物处理商 等相关方应定期（每 1-2 年）进行审核，对出现重大污染事故和重大安全事 故的相关方，应立即进行审核，其它相关方进行不定期审核。 5.8.2.审核的方式包括相关方现场审核、调查表方式审核、委托审核（委托具有相关 资质的第三方或行政主管部门进行） 。审核具体内容参照《相关方现场 HS 评价 表》进行，审核结论应留有记录，并提出审核建议。 5.8.3.审核后应提出如下审核意见：保留；保留须改进；解除商务关系； 5.9.考核 5.9.1.各供应商、产品外协厂家、机械加工厂家、工程承包商在我公司内部进行相关 业务活动时，如违反国家法律法规和我公司管理制度，应对我公司联系业务部 门下达《安全隐患整改通知书》 ，由我公司联系业务部门责令其立即整改。 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 8 页共 39 页 5.9.2.严重违反国家法律、法规、及下达《安全隐患整改通知书》后未按时整改，除 对造成的经济损失进行赔偿外，还要对相关方视情节进行罚款 1000—20000 元， 或者取消供应商资格，造成社会影响的，应进行公开声明以挽回社会影响。 6.支持文件 《有害物质控制管理程序》 《合同管理制度》 《业务过程管理程序》 7.相关记录 序号 记录名称 记录编号 保管部门 保存期限 机密等级 1 施 工 作 业 安 全 许 可 证 Q/IGD. HE4401-01 相关部门 3年 C级 2 相关方现场 EHS 评价表 Q/IGD. HE4401-02 相关部门 3年 C级 3 相关方现场 HS 评价表 Q/IGD. HE4401-03 相关部门 3年 C级 8.附录 附录 1：现场施工相关方的控制流程图 附录 2：现场施工相关方的监督考核控制流程 附录 3：供应商安全承诺书 附录 4：供应商运输安全承诺书 附录 5：现场施工安全承诺书 附录 6：记录表单 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 9 页共 39 页 附录 1： 现场施工相关方的控制流程图 责任部门 相关业务部门 相关业务部门 各部门 流 程 输出表单 业务部门选 择相关方 业务部门签订现场 施工安全承诺书 《现场施工安全承诺书》 各部门对协议进行 会签 会签表 相关业务部门 业务部门对施工单 位进行培训 现场生产部门 施工现场所在部门 对施工方进行培训 施工方进行 现场施工 培训记录 相关方环境健康安全控制程序 编号： Q/IGD. HE4401 版本号：A/4 机密等级：C 级 第 10 页共 39 页 附录 2： 现场施工相关方的监督考核控制流程 责任部门 各职能部门 安保部及各职能部 门 流 程 现场检查发 现问题 对业务部门下达《安 全隐患整改通知书》 1. 问题描述。 2. 处理改意见（经 济处罚）。 各业务相关部门 相关业务部门组织 施工单位制定整改 措施，实施处理意见 责任部门 将《安全隐患整改通 知书》反馈 跟踪确认 附录 3： 输出表单 安全隐患整改通知书