'$7$ 6+((7
-81( ìääæ
/;7äìé
5HYLVLRQ ëïë
)OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
*HQHUDO 'HVFULSWLRQ
)HDWXUHV
7KH /;7äìé LV DQ LQWHJUDWHG PXOWLðSRUW UHSHDWHU GHVLJQHG
IRU PL[HGðPHGLD QHWZRUNVï ,W SURYLGHV DOO WKH DFWLYH FLUð
FXLWU\ UHTXLUHG IRU WKH UHSHDWHU IXQFWLRQ LQ D VLQJOH &026
GHYLFHï ,W LQFOXGHV RQH $WWDFKPHQW 8QLW ,QWHUIDFH õ$8,ô
SRUW DQG IRXU ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUVï 7KH $8, SRUW LV
PRGH VHOHFWDEOHã '7( PRGH DOORZV FRQQHFWLRQ RI DQ H[WHUð
QDO WUDQVFHLYHU õìí%$6(ëñ ìí%$6(èñ ìí%$6(ð7 RU
)2,5/ô RU D GURS FDEOHï 0$8 PRGH FUHDWHV D 0$8 RXWSXW
DOORZLQJ GLUHFW FRQQHFWLRQ WR DQRWKHU '7( LQWHUIDFHï 7KH
ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUV DUH HQWLUHO\ VHOIðFRQWDLQHG ZLWK
LQWHUQDO ILOWHUV ZKLFK VLPSOLI\ WKH GHVLJQ ZRUN UHTXLUHG IRU
)&&ðFRPSOLDQW (0, SHUIRUPDQFHï
‡ )RXU LQWHJUDWHG ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUV DQG RQH $8,
WUDQVFHLYHU RQ D VLQJOH FKLS
$Q LQWHUðUHSHDWHU EDFNSODQH LQWHUIDFH DOORZV ìëå RU PRUH
ìí%$6(ð7 SRUWV WR EH FDVFDGHG WRJHWKHUï ,Q DGGLWLRQñ D
VHULDO SRUW SURYLGHV LQIRUPDWLRQ IRU QHWZRUN PDQDJHPHQWï
‡ 3URJUDPPDEOH VTXHOFK OHYHO DOORZV H[WHQGHG UDQJH LQ
ORZðQRLVH HQYLURQPHQWV
7KH /;7äìé UHTXLUHV RQO\ D VLQJOH èðYROW SRZHU VXSSO\
GXH WR DQ DGYDQFHG &026 IDEULFDWLRQ SURFHVVï
$SSOLFDWLRQV
‡ 3URJUDPPDEOH '7(î0$8 LQWHUIDFH RQ $8, SRUW
‡ 6HYHQ LQWHJUDWHG /(' GULYHUV ZLWK IRXU XQLTXH
RSHUDWLRQDO PRGHV
‡ 2QðFKLS WUDQVPLW DQG UHFHLYH ILOWHULQJ
‡ $XWRPDWLF SDUWLWLRQLQJ RI IDXOW\ SRUWVñ HQDEOHG RQ DQ
LQGLYLGXDO SRUW EDVLV
‡ $XWRPDWLF SRODULW\ GHWHFWLRQ DQG FRUUHFWLRQ
‡ 6\QFKURQRXV RU DV\QFKURQRXV LQWHUðUHSHDWHU EDFNð
SODQH VXSSRUWV ¦KRW VZDSSLQJ§
‡ ,QWHUðUHSHDWHU EDFNSODQH DOORZV FDVFDGHG UHSHDWHUVñ
OLQNLQJ ìëå RU PRUH ìí%$6(ð7 SRUWV
‡ 6HULDO SRUW IRU VHOHFWLQJ SURJUDPPDEOH RSWLRQV
‡ /$1 5HSHDWHUV
‡ ,QWHJUDWHG 5HSHDWHUV
‡ çåðSLQ 3/&& õ&RPPHUFLDO RU ([WHQGHG WHPS UDQJHô
‡ 6ZLWFKHG 5HSHDWHU &OXVWHUV
‡ ìííðSLQ 34)3 õ&RPPHUFLDO WHPS UDQJHô
/;7äìé %ORFN 'LDJUDP
)36î6(&$8,
/2&î(;7
$î6<1&
'23
'21
',3
',1
'2î',
'2î',
'2î',
'23
'21
',3
',1
&,3
&,1
$8,6(/ó
L1
é
é
é
)LOWHU
5(6(7
6<6&/.
7ZLVWHGð3DLU
3RUW úì
)
)
)
73 3RUW úë
73 3RUW úê
73 3RUW úé
$8, 3RUW
õ0RGH VHOHFWDEOH
'7(î0$8ô
&RQWURO
0DQDJHPHQW 3RUW
õ6HULDO ,î)ô
5HSHDWHU
õ6WDWH 0DFKLQHñ 7LPLQJ
5HFRYHU\ñ ),)2ñ HWFïô
,QWHUð5HSHDWHU
%DFNSODQH 3RUW
ó 7KH $8, 6HOHFW IXQFWLRQ LV SURYLGHG RQ D GHGLFDWHG
$8,6(/ SLQ LQ WKH ìííðSLQ 34)3 õ/;7äìé4&ôï ,Q WKH
çåðSLQ 3/&& õ/;7äìé3&î3(ô WKH $8, 6HOHFW IXQFWLRQ LV
SURYLGHG WKURXJK VKDUHG XVDJH RI WKH -0 /(' SLQï
6(1,
6(12
6',
6'2
6&/.
,5(1$
,5'(1
,5&)6
,5&2/
,5'$7
%&/.,2
é
/(' 'ULYHUV
73ì ð é
$8,
&)
-0
ìëðì
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7$%/( 2) &217(176
3,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðê
)81&7,21$/ '(6&5,37,21 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðè
,QWURGXFWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
([WHUQDO ,QWHUIDFHV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
ìí%$6(ð7 3RUWV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
$8, 3RUW ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
6HULDO 3RUWïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQHïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä
,QWHUQDO 5HSHDWHU &LUFXLWU\ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí
,QLWLDOL]DWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí
/RFDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí
([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìé
ìí%$6(ð7 3RUW 2SHUDWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
ìí%$6(ð7 5HFHSWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
ìí%$6(ð7 7UDQVPLVVLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ 7HVWLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
$8, 3RUW 2SHUDWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
$8, 5HFHSWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
$8, 7UDQVPLVVLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè
$8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç
&ROOLVLRQ +DQGOLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç
6HFXULW\ 0RGH ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç
/(' 'LVSOD\ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç
$33/,&$7,21 ,1)250$7,21 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìä
ìëð3RUW +XE 5HSHDWHU 6FKHPDWLF ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëí
åð3RUW 3ULQW RU )LOH 6HUYHU 6FKHPDWLFïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëé
7(67 63(&,),&$7,216ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç
$EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç
5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç
,î2 (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç
$8, (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ
7ZLVWHGð3DLU (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ
,5% (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ
6ZLWFKLQJ &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëå
6HULDO 3RUW 7LPLQJïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëå
,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëä
ìëðë
L1
/;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
/;7äìé 3,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216
*1'ì
,5&2/
,5&)6
,5'(1
,5'$7
,5(1$
9&&ê
9&&ë
9&&ì
9&&å
9&&æ
73',3ì
73',1ì
73',3ë
73',1ë
73',3ê
73',1ê
)LJXUH ìã /;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV
ä å æ ç è é ê ë ì çå çæçç çè çéçê çë çì
çí
ìí
èä
ìì
èå
ìë
èæ
ìê
èç
ìé
èè
ìè
èé
ìç
èê
ìæ
èë
ìå
èì
ìä
èí
ëí
éä
ëì
éå
ëë
éæ
ëê
éç
ëé
éè
ëè
éé
ëç
ëæ ëåëä êíêìêë êêêéêèêç êæêå êä éíéì éë éê
/;7äìé3&î3(
73',3é
73',1é
*1'å
73'21ì
73'23ì
9&&ç
73'23ë
73'21ë
*1'æ
73'21ê
73'23ê
9&&è
73'23é
73'21é
*1'ç
$8,&,1
$8,&,3
)36î6(&$8,
6(&73é
6(&73ê
6(&73ë
6(&73ìî'64(
QîF
5(6(7
7(67
QîF
6&/.î6&/.,2
QîF
576î6'2î/('02
6',
6(12
6(1,î&6
QîF
/2&î(;7
$î6<1&
QîF
6<6&/.
QîF
%&/.,2
QîF
QîF
QîF
$8,6(/
QîF
QîF
9&&ì
QîF
/('&)
/('-0î$8,6(/
/('73ì
/('73ë
/('73ê
/('73é
/('$8,
*1'ë
/('0ì
*1'ê
5%,$6
*1'é
*1'è
$8,'23
$8,'21
$8,',3
$8,',1
%&/.,2
6<6&/.
$î6<1&
/2&î(;7
&6î6(1,
6(12
6',
/('02î6'2î576
6&/.î6&/.,2
7(67
5(6(7
'64(î6(&73ì
6(&73ë
6(&73ê
6(&73é
)36î6(&$8,
9&&é
êí ëä ëå ëæ ëç ëè ëé ëê ëë ëì ëí ìä ìå ìæ ìç ìè ìé ìê ìë ìì ìí ä å æ ç è é ê ë ì
L1
ìíí
ää
äå
äæ
äç
äè
äé
äê
äë
äì
äí
åä
åå
åæ
åç
åè
åé
åê
åë
åì
QîF
*1'ä
,5&2/
,5&)6
,5'(1
,5'$7
,5(1$
9&&ìí
QîF
9&&ä
9&&å
9&&æ
9&&ç
73',3ì
73',1ì
73',3ë
73',1ë
73',3ê
73',1ê
QîF
QîF
QîF
73',1é
73',3é
QîF
QîF
QîF
QîF
QîF
QîF
$8,',3
$8,',1
QîF
/;7äìé4&
QîF
*1'è
73'21é
73'23é
9&&ë
9&&ê
73'23ê
73'21ê
*1'ç
*1'æ
73'21ë
73'23ë
9&&é
9&&è
73'23ì
73'21ì
*1'å
/('73ê
/('73é
/('$8,
*1'ì
/('0ì
*1'ë
5%,$6
*1'ê
*1'é
QîF
$8,'23
$8,'21
êì
êë
êê
êé
êè
êç
êæ
êå
êä
éí
éì
éë
éê
éé
éè
éç
éæ
éå
éä
èí
èì èë èê èé èè èç èæ èå èä çí çì çë çê çé çè çç çæ çå çä æí æì æë æê æé æè æç ææ æå æä åí
$8,&,3
$8,&,1
QîF
QîF
/('&)
/('-0î$8,6(/
/('73ì
/('73ë
ìëðê
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7DEOH ìã /;7äìé 3RZHUñ *URXQG DQG &ORFN 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3LQ ú
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ëæ
9&&ì
¥
ë
çì
9&&ë
¥
ê
çë
9&&ê
¥
ëç
çä
9&&é
¥
3RZHU 6XSSO\ ,QSXWVï 7KHVH SLQV HDFK UHTXLUH D òè 9'& SRZHU VXSSO\ï 7KH
YDULRXV SLQV PD\ EH VXSSOLHG IURP D VLQJOH SRZHU VRXUFHñ EXW VSHFLDO GHðFRXð
SOLQJ UHTXLUHPHQWV PD\ DSSO\ï (DFK 9&& LQSXW PXVW EH ZLWKLQ ‘íïê 9 RI HYHU\
RWKHU 9&& LQSXWï
éä
æí
9&&è
¥
èè
åå
9&&ç
¥
çæ
åä
9&&æ
¥
çå
äí
9&&å
¥
¥
äì
9&&ä
¥
¥
äê
9&&ìí
¥
ä
êä
*1'ì
¥
êé
éì
*1'ë
¥
êç
éê
*1'ê
¥
êå
éé
*1'é
¥
êä
èå
*1'è
¥
éç
çè
*1'ç
¥
èë
çç
*1'æ
¥
èå
æê
*1'å
¥
¥
ää
*1'ä
¥
êæ
éë
5%,$6
¥
%LDVï 7KLV SLQ SURYLGHV ELDV FXUUHQW IRU WKH LQWHUQDO FLUFXLWU\ï 7KH ìíí “$ ELDV
FXUUHQW LV SURYLGHG WKURXJK DQ H[WHUQDO ìëïé NΩ UHVLVWRU WR JURXQGï
ìí
é
%&/.,2
,î2
%DFNSODQH &ORFNï 7KLV ìí 0+] FORFN V\QFKURQL]HV PXOWLSOH UHSHDWHUV RQ D
FRPPRQ EDFNSODQHï ,Q WKH V\QFKURQRXV PRGHñ %&/.,2 PXVW EH VXSSOLHG WR
DOO UHSHDWHUV IURP D FRPPRQ H[WHUQDO VRXUFHï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGHñ
%&/.,2 LV VXSSOLHG RQO\ ZKHQ D UHSHDWHU LV RXWSXWWLQJ GDWD WR WKH EXVï (DFK
UHSHDWHU RXWSXWV LWV LQWHUQDOO\ UHFRYHUHG FORFN ZKHQ LW WDNHV FRQWURO RI WKH EXVï
2WKHU UHSHDWHUV RQ WKH EDFNSODQH WKHQ V\QF WR %&/.,2 IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH
WUDQVPLVVLRQï
ìì
ç
6<6&/.
,
3/&&
34)3
ì
ìëðé
*URXQGï 7KHVH SLQV SURYLGH JURXQG UHWXUQ SDWKV IRU WKH YDULRXV SRZHU VXSSO\
SLQVï
6\VWHP &ORFNï 7KH UHTXLUHG ëí 0+] V\VWHP FORFN LV LQSXW DW WKLV SLQï &ORFN
PXVW KDYH D éíðçí GXW\ F\FOH ZLWK á ìí QV ULVH WLPHï
L1
/;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
7DEOH ëã /;7äìé ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
é
äé
,5(1$
,î2
,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH (QDEOHï 7KLV SLQ DOORZV LQGLYLGXDO /;7äìé
UHSHDWHUV WR WDNH FRQWURO RI WKH ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ô GDWD EXV
õ,5'$7ôï 7KH ,5(1$ EXV PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUïì
è
äè
,5'$7
,î2
,5% 'DWDï 7KLV SLQ LV XVHG WR SDVV GDWD EHWZHHQ PXOWLSOH UHSHDWHUV RQ WKH ,5%ï
7KH ,5'$7 EXV PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUïì
ç
äç
,5'(1
2
,5% 'ULYHU (QDEOHï 7KH ,5'(1 SLQ LV XVHG WR HQDEOH H[WHUQDO EXV GULYHUV
ZKLFK PD\ EH UHTXLUHG LQ V\QFKURQRXV V\VWHPV ZLWK ODUJH EDFNSODQHVï 7KLV LV
DQ DFWLYH /RZ VLJQDOñ PDLQWDLQHG IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH GDWD WUDQVPLVVLRQï
,5'(1 PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUï
æ
äæ
,5&)6
,î2
å
äå
,5&2/
,î2
,5% &ROOLVLRQ )ODJ 6HQVH õ,5&)6ô DQG ,5% &ROOLVLRQ õ,5&2/ôï 7KHVH WZR SLQV
DUH XVHG IRU FROOLVLRQ VLJQDOOLQJ EHWZHHQ PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV RQ WKH ,QWHUð
5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ôï %RWK WKH ,5&)6 EXV DQG WKH ,5&2/ EXV PXVW EH SXOOHG
XS JOREDOO\ ZLWK êêí Ω UHVLVWRUVï õ,5&)6 UHTXLUHV D SUHFLVLRQ UHVLVWRU >‘ìø@ïôë
ìï ,5(1$ DQG ,5'$7 FDQ EH EXIIHUHG EHWZHHQ ERDUGV LQ PXOWLðERDUG FRQILJXUDWLRQVï :KHUH EXIIHULQJ LV XVHGñ D êêí Ω SXOOðXS UHVLVWRU FDQ EH
XVHG RQ HDFK VLJQDOñ RQ HDFK ERDUGï :KHUH QR EXIIHULQJ LV XVHGñ WKH WRWDO LPSHGDQFH VKRXOG EH QR OHVV WKDQ êêí Ωï
ëï ,5&)6 DQG ,5&2/ FDQQRW EH EXIIHUHGï ,Q PXOWLðERDUG FRQILJXUDWLRQVñ WKH WRWDO LPSHGDQFH RQ ,5&2/ VKRXOG EH QR VPDOOHU WKDQ êêí Ωï ,5&)6
VKRXOG EH SXOOHG XS RQO\ RQFHñ E\ D VLQJOH êêí Ωñ ìø UHVLVWRUï
7DEOH êã /;7äìé 0RGH 6HOHFW DQG &RQWURO 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ìë
å
$î6<1&
,
%DFNSODQH 6\QF 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ VHOHFWV WKH EDFNSODQH V\QF PRGHï
:KHQ WKLV SLQ LV OHIW IORDWLQJ DQ LQWHUQDO SXOOðXS GHIDXOWV WR WKH $V\QFKURQRXV
PRGH õ$î6<1& +LJKôï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH ìë RU PRUH /;7äìéV FDQ EH
FRQQHFWHG RQ WKH EDFNSODQHñ DQG DQ H[WHUQDO ìí 0+] EDFNSODQH FORFN VRXUFH LV
QRW UHTXLUHGï :KHQ WKH V\QFKURQRXV PRGH LV VHOHFWHG õ$î6<1& WLHG /RZôñ êë
RU PRUH /;7äìéV FDQ EH FRQQHFWHG WR WKH EDFNSODQH DQG DQ H[WHUQDO ìí 0+]
EDFNSODQH FORFN VRXUFH LV UHTXLUHGï
ìê
ä
/2&î(;7
,
0DQDJHPHQW 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ VHOHFWV WKH PDQDJHPHQW PRGHï :KHQ WKLV
SLQ LV OHIW IORDWLQJñ DQ LQWHUQDO SXOOðXS GHIDXOWV WR WKH /RFDO PDQDJHPHQW PRGH
õ/2&î(;7 +LJKôï ,Q WKH /RFDO PRGHñ VHWXS SDUDPHWHUV DUH GRZQORDGHG IURP
DQ ((3520 GXULQJ LQLWLDOL]DWLRQï 2QFH LQLWLDOL]HG ZLWK WKH VHWXS SDUDPHWHUVñ
WKH UHSHDWHU IXQFWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï
ëå
êê
/('-0î
$8,6(/
,î2
/(' 'ULYHU RU '7(î0$8 6HOHFWï $W UHVHWñ WKLV SLQ VHOHFWV WKH PRGH RI WKH
$8, SRUWï ,I OHIW IORDWLQJñ DQ LQWHUQDO SXOOðGRZQ GHYLFH IRUFHV WKH $8, SRUW WR
'7( PRGHï ,I SXOOHG +LJK ZLWK DQ H[WHUQDO UHVLVWRUñ WKH SRUW FKDQJHV WR D 0$8ñ
LQ ZKLFK FDVH WKH IXQFWLRQV RI WKH /('-0 SLQ DUH GLVDEOHG DQG WKH GHIDXOW /('
PRGH õ5HIHU WR 7DEOH æô LV QRW DYDLODEOHï
¥
êí
$8,6(/
,
'7(î0$8 6HOHFWï 7KLV SLQ FKDQJHV WKH PRGH RI WKH $8, SRUW LQGHSHQGHQW RI
WKH FRQGLWLRQ DW UHVHWï 7KLV IXQFWLRQ LV DYDLODEOH RQO\ LQ WKH ìííðSLQ 34)3 SDFNð
DJHï
ìæ
ìé
/('0í
,î2
êè
éí
/('0ì
,î2
L1
/(' 0RGH í ÷ ì 6HOHFWï 7KHVH WZR SLQV VHOHFW RQH RI IRXU SRVVLEOH /('
PRGHV RI RSHUDWLRQï 7KH )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ VHFWLRQ GHVFULEHV WKH IRXU
PRGHVï
ìëðè
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7DEOH éã /;7äìé 6HULDO 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV õ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGHô
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ìé
ìì
6(1,
,
6HULDO (QDEOH ,QSXWï 7KLV DFWLYH /RZ LQSXW LV XVHG WR DFFHVV WKH /;7äìé
VHULDO LQWHUIDFHï 7R ZULWH WR WKH VHULDO LQSXW õ6',ôñ DQ ([WHUQDO 0DQDJHPHQW
'HYLFH õ(0'ô PXVW GULYH WKLV SLQ IURP +LJK WR /RZï 7KH LQSXW PXVW EH
DVVHUWHG /RZ FRQFXUUHQW ZLWK WKH DSSHDUDQFH RI GDWD RQ 6', DQG UHPDLQ /RZ
IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO LQSXW WUDQVDFWLRQï
ìè
ìë
6(12
2
6HULDO (QDEOH 2XWSXWï 7KLV DFWLYH /RZ RXWSXW LV XVHG WR DFFHVV WKH VHULDO
LQWHUIDFH RI DQ (0'ï :KHQ WKH /;7äìé VHQGV D GDWD VWUHDP WR WKH (0'
WKURXJK WKH VHULDO SRUW õ6'2ôñ WKLV RXWSXW WUDQVLWLRQV IURP +LJK WR /RZ DQG
UHPDLQV /RZ IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO WUDQVPLVVLRQï
ìç
ìê
6',
,
6HULDO 'DWD ,QSXWï 7KLV SLQ LV WKH LQSXW IRU WKH (0' VHULDO LQWHUIDFHï 6HWXS
DQG RSHUDWLQJ SDUDPHWHUV DUH VXSSOLHG WR WKH /;7äìé LQ D VHULDO GDWD VWUHDP
WKURXJK WKLV SRUW ZKHQ RSHUDWLQJ LQ WKH ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGHï
ìæ
ìé
6'2
,î2
ìå
ìç
6&/.
,
6HULDO 'DWD 2XWSXWï $IWHU HDFK SDFNHW WUDQVPLVVLRQ RU LQWHUUXSW HYHQWñ WKH
/;7äìé UHSRUWV VWDWXV LQIRUPDWLRQ WR WKH (0' LQ D VHULDO GDWD VWUHDP WKURXJK
WKLV SRUWï
6HULDO &ORFNï 7KLV ìí 0+] FORFN V\QFKURQL]HV WKH VHULDO LQWHUIDFH EHWZHHQ
WKH /;7äìé DQG WKH (0'ï %RWK GHYLFHV PXVW EH VXSSOLHG IURP WKH VDPH
FORFN VRXUFHï ,Q V\QFKURQRXV PRGHñ 6&/. DQG %&/. PD\ EH WLHG WRJHWKHUï
7DEOH èã /;7äìé 6HULDO 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV õ/RFDO 0DQDJHPHQW 0RGHô
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ìé
ìì
&6
2
&KLS 6HOHFWï 7KH /;7äìé LV GHVLJQHG IRU XVH ZLWK DQ ((3520 RU VLPLODU
GHYLFH ZKLFK PD\ EH XVHG WR VWRUH VHWXS SDUDPHWHUV DQG VHULDOO\ GRZQORDG
WKHP WR WKH /;7äìé GXULQJ LQLWLDOL]DWLRQï ,Q D VLQJOHðGHYLFH DSSOLFDWLRQ RU LQ
WKH ILUVW GHYLFH RI D GDLV\ FKDLQ DSSOLFDWLRQñ WKLV SLQ LV DQ DFWLYH +LJK &KLS
6HOHFW RXWSXW XVHG WR HQDEOH WKH ((3520ï
6(1,
,
6HULDO (QDEOH ,QSXWï ,Q VXEVHTXHQW GHYLFHV RI D GDLV\ðFKDLQ FRQILJXUDWLRQñ D
+LJKðWRð/RZ WUDQVLWLRQ RQ WKLV SLQ HQDEOHV WKH VHULDO LQSXW SRUW õ6',ôï 7KH LQSXW
PXVW EH DVVHUWHG FRQFXUUHQW ZLWK WKH DSSHDUDQFH RI GDWD RQ 6', DQG UHPDLQ
/RZ IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO LQSXW WUDQVDFWLRQï
ìè
ìë
6(12
2
6HULDO (QDEOH 2XWSXWï 'XULQJ LQLWLDOL]DWLRQñ WKH /;7äìé DFFHSWV éå ELWV RI
VHWXS GDWD WKURXJK WKH 6', SRUWï $IWHU WKH éåWK ELWñ WKH /;7äìé DVVHUWV WKLV SLQ
/RZï :KHQ PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV DUH FRQQHFWHG LQ D GDLV\ðFKDLQñ WKLV RXWð
SXW LV WLHG WR WKH 6(1, LQSXW RI WKH QH[W GHYLFH LQ WKH FKDLQï 7KXV HDFK GHYLFH
LQ WKH FKDLQ LV VHULDOO\ HQDEOHG E\ WKH SUHYLRXV GHYLFH XQWLO DOO WKH GHYLFHV KDYH
UHDG LQ WKHLU éå ELWV RI VHWXS GDWDï
ìç
ìê
6',
,
6HWXS 'DWD ,QSXWï 7KLV SLQ LV WKH VHULDO LQSXW SRUW IRU WKH VHWXS SDUDPHWHUV õéå
ELWVôï7KLV SLQ VKRXOG EH WLHG /RZ LI QR ((3520 LV SUHVHQWï
ìæ
ìé
576
,î2
5HTXHVW 7R 6HQGï ,Q D VLQJOHðGHYLFH DSSOLFDWLRQ RU LQ WKH ILUVW GHYLFH RI D GDLV\
FKDLQ DSSOLFDWLRQñ WKLV SLQ RXWSXWV D äðELWñ DFWLYH +LJK VHTXHQFHï 7KLV SLQ PXVW
EH WLHG WR WKH ((3520 ', LQSXW WR WULJJHU WKH ((3520 WR GRZQORDG LWV VWRUHG
GDWDï ,Q VXEVHTXHQW GHYLFHV WKLV SLQ LV QRW XVHGï
ìå
ìç
6&/.,2
,î2
6HULDO &ORFNï $ ì 0+] FORFN SURYLGHG E\ WKH ILUVW /;7äìé LQ WKH FKDLQ WR DOO
VXEVHTXHQW UHSHDWHUV DQG WKH ((3520ï ,Q WKH /RFDO PRGH DOO UHSHDWHUV KDYH
WKHLU 6&/.,2 SLQV WLHG WRJHWKHUï
ìëðç
L1
/;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
7DEOH çã /;7äìé 0LVFHOODQHRXV &RQWURO 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ìä
ìå
7(67
,
7HVW 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ PXVW EH WLHG /RZ IRU QRUPDO RSHUDWLRQï
ëí
ìä
5(6(7
,
5(6(7ï 7KLV SLQ UHVHWV WKH /;7äìé FLUFXLWU\ ZKHQ SXOOHG +LJK IRU ≥ ì PVï
ëì
ëì
'64(
õ/RFDOô
,
'64(ï ,Q /RFDO 0RGHñ WKLV SLQ FRQWUROV WKH 64( IXQFWLRQï :KHQ +LJKñ WKH
64( IXQFWLRQ RI WKH $8, SRUW LV GLVDEOHGï :KHQ /RZñ 64( LV HQDEOHGï
6(&73ì
õ([WHUQDOô
,
6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ73 3RUW ìôï ,Q ([WHUQDO 0RGHñ WKLV SLQ HQDEOHV WKH
VHFXULW\ PRGH IRU WZLVWHGðSDLU SRUW ìï :KHQ SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé -DPV
WKH SRUWï 7KLV SLQ PXVW EH WLHG /RZ LI H[WHUQDO VHFXULW\ FRQWURO LV QRW UHTXLUHGï
ëë
ëê
ëé
ëë
ëê
ëé
6(&73ë
6(&73ê
6(&73é
õ([WHUQDOô
,
,
,
6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ73 3RUWV ëðéôï ,Q ([WHUQDO 0RGHñ WKHVH SLQV HQDEOH WKH
VHFXULW\ PRGH IRU WKH UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWV õ73ì WKURXJK 73éôï :KHQ
SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé MDPV WKH DIIHFWHG SRUWï 7KH 6(& SLQV PXVW EH WLHG
/RZ LI H[WHUQDO VHFXULW\ FRQWURO LV QRW UHTXLUHGï
ëè
ëè
)36
õ/RFDOô
,
)LUVW 3RVLWLRQ 6HOHFWï ,Q WKH /RFDO PRGH WKLV SLQ LGHQWLILHV WKH ILUVW GHYLFH LQ D
GDLV\ FKDLQ FRQILJXUDWLRQï :KHQ WLHG +LJK õ)LUVW SRVLWLRQôñ WKH /;7äìé FRQð
WUROV WKH ORFDO ((3520 E\ SURYLGLQJ FORFN DQG KDQGVKDNLQJï :KHQ WLHG /RZ
õ1RW )LUVWôñ WKH /;7äìé ZLOO DFFHSW &/. DQG GDWD LQ LWV WXUQ IURP SUHYLRXV
/;7äìéV LQ WKH GDWD FKDLQï
6(&$8,
,
6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ$8, 3RUWôï ,Q WKH ([WHUQDO PRGH WKLV SLQ HQDEOHV WKH
VHFXULW\ PRGH IRU WKH $8, SRUWï :KHQ SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé MDPV WKH $8,
SRUWï 7KH VHFXULW\ IHDWXUH LV DYDLODEOH RQO\ LQ ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHï
õ([WHUQDOô
7DEOH æã /;7äìé /(' 'ULYHU 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
ëæ
êë
/('&)
2
&ROOLVLRQ ÷ ),)2 (UURU /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH /(' GULYHU SLQ UHSRUWV
FROOLVLRQV DQG ),)2 HUURUVï ,W SXOVHV /RZ WR UHSRUW FROOLVLRQVñ DQG SXOVHV +LJK
WR UHSRUW ),)2 HUURUVï :KHQ WKLV SLQ LV FRQQHFWHG WR WKH DQRGH RI RQH /('
DQG WR WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ñ WKH /;7äìé ZLOO VLPXOWDQHRXVO\ PRQLWRU
DQG UHSRUW ERWK FRQGLWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï
ëå
êê
/('-0
2
-DEEHUî0-/3 ÷ 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH
/(' GULYHU SLQ UHSRUWV MDEEHU DQG FRGH YLRODWLRQVï ,W SXOVHV /RZ WR UHSRUW
0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ôñ DQG SXOVHV +LJK WR UHSRUW 0DQFKHVð
WHU FRGH YLRODWLRQVï :KHQ WKLV SLQ LV FRQQHFWHG WR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG
WR WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ñ WKH /;7äìé ZLOO VLPXOWDQHRXVO\ PRQLWRU DQG
UHSRUW ERWK FRQGLWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï
ëä
êé
/('73ì
2
êí
êè
/('73ë
2
êì
êç
/('73ê
2
êë
êæ
/('73é
2
7ZLVWHGð3DLU 3RUW /(' 'ULYHUVï 7KHVH WULðVWDWH /(' GULYHUV XVH DQ DOWHUQDWð
LQJ SXOVHG RXWSXW WR UHSRUW 73 SRUW VWDWXVï (DFK SLQ VKRXOG EH WLHG WR D SDLU RI
/('V õWR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ôï :KHQ
FRQQHFWHG WKLV ZD\ñ HDFK SLQ UHSRUWV ILYH VHSDUDWH FRQGLWLRQV õUHFHLYHñ WUDQVð
PLWñ OLQN LQWHJULW\ñ UHYHUVH SRODULW\ DQG DXWR SDUWLWLRQôï
êê
êå
/('$8,
2
L1
$8, 3RUW /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH /(' GULYHU XVHV DQ DOWHUQDWLQJ SXOVHG
RXWSXW WR UHSRUW $8, SRUW VWDWXVï 7KLV SLQ VKRXOG EH WLHG WR D SDLU RI /('V õWR
WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ôï :KHQ FRQQHFWHG
WKLV ZD\ñ WKLV SLQ UHSRUWV ILYH VHSDUDWH FRQGLWLRQV õUHFHLYHñ WUDQVPLWñ UHFHLYH
MDEEHUñ UHFHLYH FROOLVLRQ DQG DXWR SDUWLWLRQï
ìëðæ
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7DEOH åã /;7äìé 5HSHDWHU 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV
3/&&
34)3
6\PERO
,î2
'HVFULSWLRQ
éí
éç
$8,'23
2
éì
éæ
$8,'21
2
$8, 'DWD 2XWSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG
QHJDWLYH GDWD RXWSXWV IRU WKH $8, 3RUWï ,Q 0$8 0RGH WKHVH SLQV DUH FRQQHFWHG
WR WKH ', SLQV RI WKH '7(ï
éë
éå
$8,',3
,
éê
éä
$8,',1
,
éé
èé
$8,&,3
,î2
éè
èè
$8,&,1
,î2
èç
èæ
æì
æë
73'23ì
73'21ì
2
2
èé
èê
çå
çæ
73'23ë
73'21ë
2
2
èí
èì
çê
çé
73'23ê
73'21ê
2
2
éå
éæ
çí
èä
73'23é
73'21é
2
2
çç
çè
åæ
åç
73',3ì
73',1ì
,
,
çé
çê
åè
åé
73',3ë
73',1ë
,
,
çë
çì
åê
åë
73',3ê
73',1ê
,
,
çí
èä
ææ
æç
73',3é
73',1é
,
,
ìëðå
$8, 'DWD ,QSXW õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG QHJð
DWLYH GDWD LQSXWV IRU WKH $8, 3RUWï ,Q 0$8 0RGHñ WKHVH SLQV DUH FRQQHFWHG WR
WKH '2 SLQV RI WKH '7(ï
$8, &ROOLVLRQ õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG QHJDð
WLYH &ROOLVLRQ LQSXWV IRU WKH $8, 3RUW LQ '7( 0RGHï ,Q 0$8 0RGHñ WKHVH SLQV
RXWSXW D FROOLVLRQ LQGLFDWLRQ WR WKH '7(ï
7ZLVWHGð3DLU 'DWD 2XWSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVð
LWLYH õ73'23ìðéô DQG QHJDWLYH õ73'21ìðéô RXWSXWV WR WKH QHWZRUN IURP WKH
UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWVï
7ZLVWHGð3DLU 'DWD ,QSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLð
WLYH õ73',3ìðéô DQG QHJDWLYH õ73',1ìðéô LQSXWV IURP WKH QHWZRUN WR WKH
UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWVï
L1
/;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ
/;7äìé
)81&7,21$/ '(6&5,37,21
,QWURGXFWLRQ
7KH /;7äìé LV DQ LQWHJUDWHG KXE UHSHDWHU IRU ìí%$6(ð7
QHWZRUNVï 7KH KXE UHSHDWHU LV WKH FHQWUDO SRLQW IRU LQIRUPDð
WLRQ WUDQVIHU DFURVV WKH QHWZRUNï 7KH /;7äìé RIIHUV PXOWLð
SOH RSHUDWLQJ PRGHV WR VXLW D EURDG UDQJH RI DSSOLFDWLRQV
UDQJLQJ IURP VLPSOH éðSRUW VWDQGðDORQH KXEV RU DWWDFKð
PHQWV IRU SULQW DQG ILOH VHUYHUVñ XS WR LQWHOOLJHQW ìëåðSRUW
HQWHUSULVH V\VWHPV ZLWK PLFURSURFHVVRUîJDWH DUUD\ PDQð
DJHPHQWï
7KH PDLQ IXQFWLRQV RI WKH /;7äìé KXE UHSHDWHU DUH GDWD
UHFRYHU\ DQG UHðWUDQVPLVVLRQ DQG FROOLVLRQ SURSDJDWLRQï
'DWD SDFNHWV UHFHLYHG DW WKH $8, RU ìí%$6(ð7 SRUWV DUH
GHWHFWHG DQG UHFRYHUHG E\ WKH SRUW UHFHLYHUV EHIRUH EHLQJ
SDVVHG WR WKH UHSHDWHU FRUH FLUFXLWU\ IRU UHðWLPLQJ DQG UHð
WUDQVPLVVLRQï 'DWD SDFNHWV UHFHLYHG WKURXJK WKH ,5% SRUW
DUH HVVHQWLDOO\ SDVVHG GLUHFWO\ WR WKH FRUH IRU UHWUDQVPLVð
VLRQï $IWHU UHFRYHU\ RI D YDOLG GDWD SDFNHWñ WKH UHSHDWHU
EURDGFDVWV LW WR DOO HQDEOHG VWDWLRQVñ H[FHSW WKH RULJLQDWRU
VWDWLRQï
([WHUQDO ,QWHUIDFHV
7KH /;7äìé LQFOXGHV IRXU ìí%$6(ð7 SRUWV ZLWK LQWHUQDO
ILOWHUVï 7KH /;7äìé DOVR LQFOXGHV DQ $WWDFKPHQW 8QLW
,QWHUIDFH õ$8,ô SRUWñ D VHULDO SRUW DQG DQ ,QWHUð5HSHDWHU
%DFNSODQH õ,5%ô SRUWï 7KH VHULDO SRUW DOORZV DQ H[WHUQDO
GHYLFH VXFK DV DQ ((3520 WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV
WR WKH UHSHDWHUï ,Q PRUH FRPSOH[ GHVLJQV WKH VHULDO SRUW FDQ
DOVR EH XVHG WR PRQLWRU UHSHDWHU VWDWXVï 7KH ,5% SRUW
HQDEOHV PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV WR EH FDVFDGHGñ FUHDWLQJ
D ODUJHñ PXOWLðSRUW UHSHDWHUï
ìí%$6(ð7 3RUWV
7KH IRXU ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHU SRUWV DUH FRPSOHWHO\ VHOIð
FRQWDLQHGï 6LQFH WKH WUDQVPLWWHUV DQG UHFHLYHUV LQFOXGH WKH
UHTXLUHG ILOWHULQJñ RQO\ VLPSOHñ LQH[SHQVLYH WUDQVIRUPHUV
DUH UHTXLUHG WR FRPSOHWH WKH ìí%$6(ð7 LQWHUIDFHï (DFK
LQGLYLGXDO 7ZLVWHGð3DLU õ73ô SRUW LV LPSOHPHQWHG LQ DFFRUð
GDQFH ZLWK WKH ,((( åíëïê ìí%$6(ð7 VWDQGDUGï
$8, 3RUW
6HULDO 3RUW
7KH VHULDO SRUW SURYLGHV WKH PDQDJHPHQW LQWHUIDFH WR WKH
/;7äìéï 5HIHU WR 7HVW 6SHFLILFDWLRQV IRU VHULDO SRUW WLPLQJï
7KH VHULDO SRUW FDQ EH HLWKHU XQLGLUHFWLRQDO RU ELGLUHFWLRQDOñ
GHSHQGLQJ RQ WKH PDQDJHPHQW PRGH VHOHFWHGï ,Q WKH /RFDO
PDQDJHPHQW PRGH WKH VHULDO SRUW LV XQLGLUHFWLRQDO õLQSXW
RQO\ôñ DQG LV XVHG RQO\ WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV GXUð
LQJ LQLWLDOL]DWLRQï 7KH /RFDO PRGH LV LQWHQGHG IRU XVH ZLWK
D VLPSOH ((3520ñ EXW WKH VHULDO SRUW PD\ EH WLHG /RZ LI
DQ ((3520 LV QRW UHTXLUHGï
,Q WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHñ WKH VHULDO SRUW LV ELð
GLUHFWLRQDO õLQSXW IRU VHWXS SDUDPHWHUVñ RXWSXW IRU VWDWXV
UHSRUWVôï 7KH ([WHUQDO PRGH LV LQWHQGHG IRU XVH ZLWK DQ
([WHUQDO 0DQDJHPHQW 'HYLFH õ(0'ô DQG D 0HGLD $FFHVV
&RQWUROOHU õ0$&ôï 7KH (0' õW\SLFDOO\ D JDWH DUUD\ô FRPð
PXQLFDWHV ZLWK D PLFURSURFHVVRU õHïJïñ ,QWHO åíèìô DQG FDQ
FRQWURO XS WR WKUHH /;7äìé UHSHDWHUVï 7KLV VLPSOLILHV
GHVLJQ RI D UHODWLYHO\ VWDQGDUG ìëðSRUW UHSHDWHU RQ D VLQJOH
SULQWHG FLUFXLW ERDUGï
,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH
7KH ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ô DOORZV VHYHUDO
/;7äìéV WR IXQFWLRQ DV D VLQJOH UHSHDWHUï 5HIHU WR 7HVW
6SHFLILFDWLRQV IRU ,5% WLPLQJï 7KH ,5% DOVR DOORZV VHYHUDO
PXOWLðUHSHDWHU ERDUGV WR EH LQWHJUDWHG LQ D VWDQGDUG UDFN
DQG WR IXQFWLRQ DV D VLQJOH XQLWï 7KH ,5% VXSSRUWV ¦KRW
VZDSSLQJ§ IRU HDV\ PDLQWHQDQFH DQG WURXEOHVKRRWLQJï (DFK
LQGLYLGXDO UHSHDWHU GLVWULEXWHV UHFRYHUHG DQG UHðWLPHG GDWD
WR RWKHU UHSHDWHUV RQ WKH ,5% IRU EURDGFDVW RQ DOO SRUWV
VLPXOWDQHRXVO\ï 7KLV VLPXOWDQHRXV UHEURDGFDVW DOORZV WKH
PXOWLðUHSHDWHU V\VWHP WR DFW DV D VLQJOH ODUJH UHSHDWHU XQLWï
7KH PD[LPXP QXPEHU RI UHSHDWHUV RQ WKH ,5% LV OLPLWHG E\
EXV ORDGLQJ IDFWRUV VXFK DV SDUDVLWLF FDSDFLWDQFHï 7KH ,5%
FDQ EH RSHUDWHG V\QFKURQRXVO\ RU DV\QFKURQRXVO\ï
6\QFKURQRXV ,5% 2SHUDWLRQ
,Q WKH V\QFKURQRXV PRGHñ D FRPPRQ H[WHUQDO VRXUFH
SURYLGHV WKH ìí 0+] EDFNSODQH FORFN õ%&/.,2ô DQG
WKH ëí 0+] V\VWHP FORFN õ6<6&/.ô WR DOO UHSHDWHUVï
%&/.,2 PXVW EH V\QFKURQRXV WR 6<6&/. DQG PD\
EH GHULYHG IURP 6<6&/. XVLQJ D GLYLGHðE\ðWZR FLUð
FXLWï ,Q WKH V\QFKURQRXV PRGH êë RU PRUH /;7äìé
UHSHDWHUV PD\ EH FRQQHFWHG RQ WKH ,5%ñ SURYLGLQJ ìëå
ìí%$6(ð7 SRUWV DQG êë $8, SRUWVï
7KH $8, SRUW PRGH LV VHOHFWDEOH õ'7( PRGH RU 0$8
PRGHôï :LWK '7( PRGH VHOHFWHGñ WKH $8, SRUW DOORZV FRQð
QHFWLRQ RI DQ H[WHUQDO WUDQVFHLYHU õìí%$6(ëñ ìí%$6(èñ
ìí%$6(ð7 RU )2,5/ô RU D GURS FDEOHï :LWK 0$8 PRGH
VHOHFWHGñ WKH $8, SRUW HVWDEOLVKHV D 0$8 RXWSXW DOORZLQJ
GLUHFW FRQQHFWLRQ WR DQRWKHU '7( LQWHUIDFHï
L1
ìëðä
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
$V\QFKURQRXV ,5% 2SHUDWLRQ
,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH DQ H[WHUQDO %&/.,2 VRXUFH
LV QRW UHTXLUHGï 7KH UHSHDWHUV UXQ LQGHSHQGHQWO\ XQWLO
RQH WDNHV FRQWURO RI WKH ,5%ï 7KH WUDQVPLWWLQJ UHSHDWHU
WKHQ RXWSXWV LWV RZQ ìí 0+] FORFN RQWR WKH %&/.,2
OLQHï $OO RWKHU UHSHDWHUV V\QF WR WKDW FORFN IRU WKH GXUDð
WLRQ RI WKH WUDQVPLVVLRQï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH ìë
RU PRUH /;7äìé GHYLFHV PD\ EH FRQQHFWHG WR WKH
,5%ñ SURYLGLQJ éå ìí%$6(ð7 SRUWV DQG ìë $8, SRUWVï
127(
7KH PD[LPXP QXPEHU RI UHSHDWHUV ZKLFK PD\ EH
OLQNHG RQ WKH EDFNSODQH LV OLPLWHG E\ ERDUG GHVLJQ
IDFWRUVï 7KH QXPEHUV OLVWHG DERYH DUH HQJLQHHULQJ
HVWLPDWHV RQO\ï 6WURQJHU GULYHUV DQG UHGXFHG
FDSDFLWLYH ORDGLQJ LQ 3&% OD\RXW PD\ DOORZ DQ
LQFUHDVHG GHYLFH FRXQWï
,QWHUQDO 5HSHDWHU &LUFXLWU\
7KH EDVLF UHSHDWHU FLUFXLWU\ LV VKDUHG DPRQJ DOO WKH SRUWV
ZLWKLQ WKH /;7äìéï ,W FRQVLVWV RI D JOREDO UHSHDWHU VWDWH
PDFKLQHñ VHYHUDO WLPHUV DQG FRXQWHUV DQG WKH WLPLQJ UHFRYð
HU\ FLUFXLWï 7KH WLPLQJ UHFRYHU\ FLUFXLW LQFOXGHV D ),)2 IRU
UHðWLPLQJ DQG UHFRYHU\ RI WKH FORFN ZKLFK LV XVHG WR FORFN
WKH UHFHLYH GDWD RXW RQWR WKH ,5%ï
7KH VKDUHG IXQFWLRQDO EORFNV RI WKH /;7äìé DUH FRQWUROOHG
E\ WKH JOREDO VWDWH PDFKLQH õ)LJXUH ëôï 7KLV GLDJUDP DQG DOO
DVVRFLDWHG QRWDWLRQV XVHG DUH LQ VWULFW DFFRUGDQFH ZLWK VHFð
WLRQ äïç RI WKH ,((( åíëïê VWDQGDUGï
7KH /;7äìé DOVR LPSOHPHQWV WKH 3DUWLWLRQ 6WDWH 'LDJUDP
DV GHILQHG E\ WKH ,((( åíëïê VWDQGDUG DQG VKRZQ LQ )LJXUH
êï 7KH YDOXH RI &&/LPLW DV LPSOHPHQWHG LQ WKH /;7äìé LV
çéï
7KH &&/LPLW YDOXH VHWV WKH QXPEHU RI FRQVHFXWLYH FROOLð
VLRQV WKDW PXVW RFFXU EHIRUH WKH SRUW LV VXEMHFWHG WR DXWRð
PDWLF SDUWLWLRQLQJï $XWRðSDUWLWLRQîUHðFRQQHFWLRQ LV DOVR
VXSSRUWHG E\ WKH /;7äìé ZLWK 7Zè FRQIRUPLQJ WR WKH
VWDQGDUG UHTXLUHPHQW RI éèí WR èçí ELW WLPHVï
,QLWLDOL]DWLRQ
7KH IROORZLQJ GHVFULSWLRQ DSSOLHV WR WKH LQLWLDO SRZHUðRQ
UHVHW DQG WR DQ\ VXEVHTXHQW KDUGZDUH UHVHWï :KHQ D UHVHW
RFFXUV õ5(6(7 SLQ SXOOHG +LJK IRU ! ì PVôñ WKH GHYLFH
VHQVHV WKH OHYHOV DW WKH YDULRXV FRQWURO SLQV õVHH 7DEOH êô WR
GHWHUPLQH WKH FRUUHFW RSHUDWLQJ PRGHV IRU 0DQDJHPHQWñ
/('Vñ DQG WKH $8, SRUW IXQFWLRQVï
ìëðìí
/RFDO 0DQDJHPHQW 0RGH
,QLWLDOL]DWLRQ
$Q LQWHUQDO SXOOðXS FDXVHV WKH /;7äìé WR GHIDXOW WR WKH
/RFDO PDQDJHPHQW PRGH XQOHVV WKH /2&î(;7 SLQ LV WLHG
/RZï ,Q WKH /RFDO PRGH WKH VHULDO SRUW LV D XQLGLUHFWLRQDO
LQWHUIDFH XVHG RQO\ WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV IURP DQ
H[WHUQDO GHYLFHï
,Q D /RFDOO\ PDQDJHG PXOWLSOHðUHSHDWHU õGDLV\ FKDLQô FRQð
ILJXUDWLRQñ WKH ILUVW UHSHDWHU LQ WKH FKDLQ SHUIRUPV VSHFLDO
IXQFWLRQVï 7KH )LUVW 3RVLWLRQ 6HOHFW õ)36ô SLQ LV XVHG WR
HVWDEOLVK SRVLWLRQ õ)36 +LJK )LUVWñ )36 /RZ 1RW )LUVWôï
$IWHU HVWDEOLVKLQJ WKH +DUGZDUH PRGHñ HDFK /;7äìé PRQð
LWRUV WKH )36 SLQ WR GHWHUPLQH LWV SRVLWLRQï
,I )36 LV +LJK õ)LUVW 3RVLWLRQôñ WKH UHSHDWHU SHUIRUPV WKH
IROORZLQJ IXQFWLRQVã
ìï 2XWSXWV D ì 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ôï 6&/. LV
GHULYHG IURP WKH ëí 0+] 6<6&/. LQSXW LQ $6<1&
PRGH DQG IURP %&/.,2 LQ 6<1& PRGHâ LW LV VXSSOLHG
WR WKH 6&/. LQSXWV RI DOO RWKHU UHSHDWHUV RQ WKH EXV
DQG WR WKH ((3520ï
ëï $VVHUWV &KLS 6HOHFW õ&6ô +LJK WR HQDEOH WKH
((3520ï
êï 2XWSXWV D VHULDO äðELW UHTXHVWðWRðVHQG õ576ô VWUREHï
7KH SURJUDPPDEOH GHYLFH UHVSRQGV WR WKH 576 VWUREH
ZLWK D VHULDO GDWD VWUHDP FRQWDLQLQJ WKH VHWXS
SDUDPHWHUV IRU DOO UHSHDWHUV LQ WKH FKDLQï
éï &ORFNV WKH ILUVW éå VHULDO GDWD LQSXW õ6',ô ELWV IURP WKH
((3520 LQWR LWV VHWXS UHJLVWHUï 5HIHU WR 7DEOH ä DQG
7DEOH ìí IRU 6HWXS 5HJLVWHU ELW DVVLJQPHQWVï
èï $VVHUWV 6HULDO (QDEOH 2XWSXW õ6(12ô /RZ WR HQDEOH
WKH QH[W UHSHDWHU LQ OLQHï
7KH VHFRQG UHSHDWHU KDV )36 WLHG /RZ DQG 6HULDO (QDEOH
,QSXW õ6(1,ô FRQQHFWHG WR WKH 6HULDO (QDEOH 2XWSXW
õ6(12ô RI WKH ILUVW UHSHDWHUï :KHQ HQDEOHG E\ D /RZ RQ
6(1,ñ HDFK UHSHDWHU GRZQORDGV LWV SRUWLRQ RI WKH VWUHDPñ
WKHQ VWRSV DFFHSWLQJ GDWD DQG DVVHUWV 6(12 /RZï 7KH
6(12 SLQ LV OLQNHG WR WKH 6(1, LQSXW RI WKH QH[W UHSHDWHUï
7KLV HQDEOHV WKH QH[W UHSHDWHU WR FORFN LQ LWV éåðELW ZRUG
DQG VR RQï
,I )36 LV /RZ õ1RW )LUVW 3RVLWLRQôñ WKH UHSHDWHU SHUIRUPV
WKH IROORZLQJ IXQFWLRQVã
ìï 6\QFV WR WKH ì 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ô LQSXWï 6&/.
LV VXSSOLHG E\ WKH )LUVW 3RVLWLRQ UHSHDWHUï
ëï 5HVSRQGV WR 6(1, /RZ E\ HQDEOLQJ WKH 6', SRUWï
êï &ORFNV éå ELWV IURP WKH ((3520 LQWR LWV VHWXS
UHJLVWHU WKURXJK WKH 6', SRUWï
éï $VVHUWV 6(12 /RZ WR HQDEOH WKH QH[W UHSHDWHU LQ OLQHï
L1
/;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ
)LJXUH ëã *OREDO 6WDWH 0DFKLQH
3RZHU 2Q
67$57
%HJLQ
8&7
,'/(
2XW õ$//ô ,GOH
&ROOLQõ$1<ô
'DWDLQõ$1<ô
,, ó &ROOLQõ$//ô
64(ã>1⇐3RUWõ'DWDLQ
64(>1⇐3RUWõ&ROOLQ
64(ô@
,,ô@
6(1' 35($0%/( 3$77(51
2XW õ$//;1ô
&ROOLQõ$1<;1ô
3UHDPEOH 3DWWHUQ
64(
&ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQõ1ô
77õ$//;1ô ≥ çë ó 'DWD5G\ ó &ROOLQõ$//ô 64( ó 'DWDLQõ1ô ,,
,, ó &ROOLQõ$//ô
64(
6(1' 7:2 21(6
2XW õ$//;1ô
&ROOLQõ$1<;1ô
64(
7ZR2QHV6HQW ó &ROOLQõ$//ô
7ZR2QHV
&ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQ
64( ó 'DWDLQõ1ô ,,
,, ó &ROOLQõ$//ô
64(
6(1' '$7$
2XW õ$//;1ô
&ROOLQõ$1<;1ô
'DWD
&ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQõ1ô ,, ó
&ROOLQõ$//ô 64( ó
$OO'DWD6HQW ó 77õ$1$<;1ô á äç
64(
75$160,7 &2//,6,21
2XW õ$OOô
&ROOLQõ$//ô
5(&(,9( &2//,6,21
-DP
2XW õ$//;1ô
64( ó 77õ$//ô≥ äç ó 7Zë'RQH
&ROOLQõ21/<ìô 64( ó
77õ$//ô≥ äçã>0⇐3RUWõ&ROOLQ
64(ô@
&ROOLQõ$1<;1ô
'DWDLQõ1ô ,, ó
&ROOLQõ$//ô 64( ó
77õ$//;1ô ≥ äç ó
$OO'DWD6HQW
-DP
64(
'DWDLQõ1ô ,, ó
&ROOLQõ$//ô 64( ó
77õ$//;1ô ≥ äç ó
7Zë'RQH
21( 3257 /()7
2XW õ$//;0ô -DP
&ROOLQõ$1<;0ô
64(
'DWDLQõ0ô ,,ó
&ROOLQõ$//ô 64(ó
7Zë'RQH
:$,7
6WDUW7Zì
2XWõ$//ô ,GOH
&ROOLQõ$1<ô
L1
64( ò 7Zì'RQH
ìëðìì
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
)LJXUH êã 3DUWLWLRQLQJ 6WDWH 0DFKLQH
%HJLQ
&2817 &/($5
&&õ;ô í
'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô
&ROOLQõ;ô
&,3UHVHQWõ;ô
',3UHVHQWõ;ô ,, ó
&,3UHVHQWõ;ô 64(
&2//,6,21 &2817 ,'/(
3$57,7,21 :$,7
'DWDLQõ;ô
',3UHVHQWõ;ô
&ROOLQõ;ô
&,3UHVHQWõ;ô
',3UHVHQWõ;ô
,, ò &,3UHVHQWõ;ô
64(
'DWDLQõ;ô ,,
&ROOLQõ;ô 64(
',3UHVHQWõ;ô
,, ó&,3UHVHQWõ;ô
:$7&+ )25
&2//,6,21
6WDUW7Zè
'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô
64(
&ROOLQõ;ô
3$57,7,21 +2/'
'DWDLQõ;ô ,,
&ROOLQõ;ô 64(
&,3UHVHQWõ;ô
',3UHVHQWõ;ô ,, ó
&,3UHVHQWõ;ô 64(
&,3UHVHQWõ;ô
7Zè'RQH ó ',3UHVHQWõ;ô ,, ó
&,3UHVHQWõ;ô 64(
',3UHVHQWõ;ô
,, ò &,3UHVHQWõ;ô
64(
&2//6,21 &2817
,1&5(0(17
3$57,7,21 &2//,6,21
:$7&+
&&õ;ô &&õ;ô ò ì
'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô
'DWDLQõ;ô ,,
&ROOLQõ;ô 64(
&ROOLQõ;ô
&,3UHVHQWõ;ô
6WDUW7Zç
6WDUW7Zè
&,3UHVHQWõ;ô
64(
64(
&&õ;ô ≥
&&/LPLW ò õ7Zç'RQH ó
&,3UHVHQWõ;ô 64(ô
',3UHVHQWõ;ô ,,
&,3UHVHQW 64(
7Zè'RQH ó ',3UHVHQWõ;ô
&,3UHVHQWõ;ô 64(
',3UHVHQWõ;ô ,, ó
&,3UHVHQWõ;ô 64( ó
&&õ;ô á &&/LPLW ó
7Zç'RQH
,, ó
:$,7 72 5(6725(
3257
'DWDLQõ;ô ,,
&ROOLQõ;ô 64(
&&õ;ô
í
',3UHVHQWõ;ô
ìëðìë
,, ó &,3UHVHQW õ;ô
64(
L1
/;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ
7DEOH äã 6HWXS 5HJLVWHU %LW $VVLJQPHQWV
5HJLVWHU
'æ
'ç
'è
'é
'ê
'ë
'ì
'í
65õíô
',6/,ê
',6/,ë
',6/,ì
',6$3é
',6$3ê
',6$3ë
',6$3ì
',6$3$
65õìô
',67;ë
',67;ì
',67;$
'35&é
'35&ê
'35&ë
'35&ì
',6/,é
65õëô
(564ì
',65;é
',65;ê
',65;ë
',65;ì
',65;$
',67;é
',67;ê
65õêô
'),)2(
'3)50
'64(
'0&9
(5;-$%
(564é
(564ê
(564ë
65õéô
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
65õèô
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
5(6
7DEOH ìíã 6HWXS 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV
%LW
'HILQLWLRQ
',6$3[
ì
'LVDEOH $XWRð3DUWLWLRQLQJ RQ 3RUW [
',6/,[
ì
'LVDEOH /LQN ,QWHJULW\ RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô
'35&[
ì
'LVDEOH 3RODULW\ 5HYHUVH GHWHFWLRQ DQG &RUUHFWLRQ RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô
',67;[
ì
'LVDEOH 7UDQVPLW RQ 3RUW [
',65;[
ì
'LVDEOH 5HFHLYH RQ 3RUW [
(564[
ì
(QDEOH 5HGXFHG 6TXHOFK RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô
(5;-$%
ì
(QDEOH 5HFHLYH -$% õ/RQJ 3DFNHWô õ*OREDOô
'0&9
ì
'LVDEOH HQWHULQJ 7[ &ROOLVLRQ VWDWH RQ UHFHSWLRQ RI 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ
'64(
ì
'LVDEOH 6LJQDO 4XDOLW\ (UURU WR SURYLGH KHDUWEHDW õ$8, SRUW RQO\ô
'3)50
ì
'LVDEOH (QGðRIð)UDPH FKHFNLQJ IRU SRODULW\ FRUUHFWLRQ õ*OREDOô
'),)2(
ì
'LVDEOH HQWHULQJ 7[ &ROOLVLRQ VWDWH RQ ),)2 RYHUîXQGHUIORZ FRQGLWLRQ õ*OREDOô
'0-/3
ì
'LVDEOH 0-/3 FRXQWHU õ*OREDOô
5(6
L1
5HVHUYHGï 0XVW EH VHW WR íï
ìëðìê
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGH
,QLWLDOL]DWLRQ
SRVLWLRQâ HDFK UHSHDWHU LV FRQQHFWHG GLUHFWO\ WR WKH (0'ï
(DFK /;7äìé LQLWLDOL]HV DV IROORZVã
ìï 6\QFV WR WKH ìí 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ô LQSXWï
6&/. PXVW EH VXSSOLHG IURP DQ H[WHUQDO VRXUFHï
ëï 5HVSRQGV WR 6(1, /RZ E\ HQDEOLQJ WKH 6', SRUWï
êï &ORFNV éå ELWV IURP WKH (0' LQWR LWV VHWXS UHJLVWHU
WKURXJK WKH 6', SRUWï
éï 2QFH LQLWLDOL]HGñ WKH /;7äìé UHSRUWV LWV VWDWXV LQ D éåð
ELW VHULDO VWUHDP DIWHU HYHU\ SDFNHW WUDQVPLVVLRQ RU
LQWHUUXSW HYHQWï 5HIHU WR 7DEOH ìì DQG 7DEOH ìë IRU
SDFNHW VWDWXV UHJLVWHU ELW DVVLJQPHQWV DQG GHILQLWLRQVï
7KH /;7äìé RSHUDWHV LQ WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGH
ZKHQ WKH /2&î(;7 SLQ LV WLHG /RZï ,Q WKH ([WHUQDO PRGHñ
WKH VHULDO SRUW LV D ELGLUHFWLRQDO LQWHUIDFH EHWZHHQ WKH
/;7äìé DQG DQ H[WHUQDO PDQDJHPHQW GHYLFH õ(0'ôï 7KH
VHULDO SRUW LV XVHG WR GRZQORDG LQLWLDO VHWXS SDUDPHWHUV WR
WKH UHSHDWHU DQG WR PRQLWRU VWDWXV UHSRUWV IURP WKH UHSHDWHUï
7KH /;7äìé VHWXS SDUDPHWHUV FDQ EH FKDQJHG DW DQ\ WLPH
E\ WKH (0'ï 7KH LQLWLDOL]DWLRQ SURFHVV IRU HDFK UHSHDWHU LQ
D PDQDJHG PRGH FRQILJXUDWLRQ LV WKH VDPHñ UHJDUGOHVV RI LWV
7DEOH ììã 3DFNHW 6WDWXV 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV
5HJLVWHU
'æ
'ç
'è
'é
'ê
'ë
'ì
'í
365õíô
&2/ë
&2/ì
&2/$
5;é
5;ê
5;ë
5;ì
5;$
365õìô
35ë
35ì
//6é
//6ê
//6ë
//6ì
&2/é
&2/ê
365õëô
63$
$3é
$3ê
$3ë
$3ì
$3$
35é
35ê
365õêô
/3ê
/3ë
/3ì
/3$
63é
63ê
63ë
63ì
365õéô
5;-$%$
0-/3
/&2/é
/&2/ê
/&2/ë
/&2/ì
/&2/$
/3é
365õèô
5(6
5;&2/
0$1&9
),)2(5
5;-$%é
5;-$%ê
5;-$%ë
5;-$%ì
7DEOH ìëã 3DFNHW 6WDWXV 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV
%LWì
'HILQLWLRQ
5;[
5HFHLYHG 3DFNHW RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
&2/[
7UDQVPLW &ROOLVLRQ RI 7ZLVWHG ð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
//6&[
/LQN /RVV 6WDWH RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
35[
3RODULW\ UHYHUVHG RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
$3[
$XWRð3DUWLWLRQ FLUFXLW LVRODWHG 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU WKH $8, 3RUW
63[
6KRUW 3DFNHW õOHVV WKDQ æé ELWVô RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
/3[
/RQJ 3DFNHW õPRUH WKDQ ìïê PVô RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
/&2/[
0-/3
/DWH &ROOLVLRQ RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW
0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ
5;-$%[
5HFHLYH -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ
),)2(5
),)2 RYHUIORZîXQGHUIORZ
0$1&9
0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ
5;&2/
5HFHLYH &ROOLVLRQ RQ WKH $8, 3RUW
5(6
5HVHUYHGï 1RW XVHG
ìï 7KH QRWDWLRQ $%&'[ PHDQV ELW $%&' DVVRFLDWHG ZLWK SRUW [ñ ZKLFK FDQ EH DQ\ RI WKH IRXU 7ZLVWHGð3DLU 3RUWV RU WKH $8, 3RUWï
ìëðìé
L1
/;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ
ìí%$6(ð7 3RUW 2SHUDWLRQ
ìí%$6(ð7 5HFHSWLRQ
(DFK /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHU DFTXLUHV GDWD SDFNð
HWV IURP LWV WZLVWHGðSDLU LQSXW õ73',3î73',1ôï $Q LQWHUQDO
5& ILOWHU DQG DQ LQWHOOLJHQW VTXHOFK IXQFWLRQ GLVFULPLQDWH
QRLVH IURP OLQN WHVW SXOVHV DQG YDOLG GDWD VWUHDPVï 7KH
UHFHLYH IXQFWLRQ LV DFWLYDWHG RQO\ E\ YDOLG GDWD VWUHDPV
õDERYH WKH VTXHOFK OHYHO DQG ZLWK SURSHU WLPLQJôï ,I WKH GLIð
IHUHQWLDO VLJQDO DW WKH ', FLUFXLW LQSXWV IDOOV EHORZ æèø RI
WKH WKUHVKROG OHYHO õXQVTXHOFKHGô IRU HLJKW ELW WLPHV õW\SLð
FDOôñ WKH SRUW UHFHLYHU HQWHUV WKH LGOH VWDWHï
3URJUDPPDEOH ,QWHUQDO 6TXHOFK /HYHO
7KH ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHUV KDYH WZR VTXHOFK OHYð
HOVã D QRUPDO OHYHO RU GHIDXOW VHWWLQJ DQG D UHGXFHG
OHYHO VTXHOFK õðéïè G%ô VHOHFWHG ZKHQ WKH (564[ LV VHW
LQ WKH 6HWXS UHJLVWHUï :KHQ XVHG ZLWK /RZ QRLVH PHGLD
VXFK DV VKLHOGHG WZLVWHGðSDLU FDEOLQJñ WKH UHGXFHG
VTXHOFK OHYHO DOORZV ORQJHU ORRS OHQJWKV LQ WKH QHWð
ZRUNï
3RODULW\ 'HWHFWLRQ DQG &RUUHFWLRQ
7KH /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUWV GHWHFW DQG FRUUHFW IRU
UHYHUVHG SRODULW\ E\ PRQLWRULQJ OLQN SXOVHV DQG HQGð
RIðIUDPH VHTXHQFHVï $ UHYHUVHG SRODULW\ FRQGLWLRQ LV
GHFODUHG ZKHQ WKH SRUW UHFHLYHV VL[WHHQ RU PRUH LQFRUð
UHFW OLQN SXOVHV FRQVHFXWLYHO\ñ RU IRXU IUDPHV ZLWK
UHYHUVHG VWDUWðRIðLGOH VHTXHQFHï ,Q WKHVH FDVHV WKH
UHFHLYHU UHYHUVHV WKH SRODULW\ RI WKH VLJQDO DQG WKHUHE\
FRUUHFWV IRU WKLV IDLOXUH FRQGLWLRQï ,I WKH SRUW HQWHUV WKH
OLQN IDLO VWDWH DQG QR YDOLG GDWD RU OLQN SXOVHV DUH
UHFHLYHG ZLWKLQ äç WR ìëå PVñ WKH SRODULW\ LV UHVHW WR WKH
GHIDXOW QRQðIOLSSHG FRQGLWLRQï õ,I /LQN ,QWHJULW\ 7HVWð
LQJ LV GLVDEOHGñ SRODULW\ GHWHFWLRQ LV EDVHG RQO\ RQ
UHFHLYHG GDWDïô
ìí%$6(ð7 7UDQVPLVVLRQ
(DFK /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHV 15= GDWD IURP WKH
UHSHDWHU FRUH DQG SDVVHV LW WKURXJK D 0DQFKHVWHU HQFRGHUï
7KH HQFRGHG GDWD LV WKHQ WUDQVPLWWHG WR WKH WZLVWHGðSDLU
QHWZRUN õWKH '2 FLUFXLWôï 7KH DGYDQFHG LQWHJUDWHG SXOVH
VKDSLQJ DQG ILOWHULQJ QHWZRUN SURGXFHV WKH SUHðGLVWRUWHG
DQG SUHðILOWHUHG RXWSXW VLJQDO WR PHHW WKH ìí%$6(ð7 MLWWHU
WHPSODWHï $Q LQWHUQDO FRQWLQXRXV UHVLVWRUðFDSDFLWRU ILOWHU LV
XVHG WR UHPRYH DQ\ KLJKðIUHTXHQF\ FORFNLQJ QRLVH IURP WKH
SXOVH VKDSLQJ FLUFXLWU\ï ,QWHJUDWHG ILOWHUV VLPSOLI\ WKH
L1
GHVLJQ ZRUN UHTXLUHG IRU )&& FRPSOLDQW (0, SHUIRUð
PDQFHï 'XULQJ LGOH SHULRGVñ WKH /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUWV
WUDQVPLW OLQN LQWHJULW\ WHVW SXOVHV LQ DFFRUGDQFH ZLWK WKH
åíëïê ìí%$6(ð7 VWDQGDUGï
'DWD SDFNHWV WUDQVPLWWHG E\ WKH /;7äìé FRQWDLQ D PLQLð
PXP RI èç SUHDPEOH ELWV EHIRUH WKH VWDUW RI IUDPH GHOLPLWHU
õ6)'ôï ,Q WKH $V\QFKURQRXV PRGHñ SUHDPEOH UHJHQHUDWLRQ
WDNHV SODFH RQ WKH WUDQVPLW VLGHï ,Q WKH 6\QFKURQRXV PRGHñ
WKH SUHDPEOH LV UHJHQHUDWHG RQ WKH UHFHLYH VLGH DQG GLVWULEð
XWHG YLD WKH ,5%ï ,I WKH WRWDO SDFNHW LV OHVV WKDQ äç ELWV
LQFOXGLQJ WKH SUHDPEOHñ WKH /;7äìé H[WHQGV WKH SDFNHW
OHQJWK WR äç ELWV E\ DSSHQGLQJ D -DP VLJQDO õìíìíïïïô DW WKH
HQGï
ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ 7HVWLQJ
7KH /;7äìé IXOO\ VXSSRUWV WKH ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\
WHVW IXQFWLRQï 7KH OLQN LQWHJULW\ WHVW GHWHUPLQHV WKH VWDWXV RI
WKH UHFHLYH VLGH WZLVWHGðSDLU FDEOHï /LQN LQWHJULW\ WHVWLQJ LV
HQDEOHG XQOHVV GLVDEOHG YLD WKH ',6/,[ ELW LQ WKH 6HWXS UHJð
LVWHUï :KHQ HQDEOHGñ WKH UHFHLYHU UHFRJQL]HV OLQN LQWHJULW\
SXOVHV WUDQVPLWWHG LQ WKH DEVHQFH RI GDWD WUDIILFï :LWK QR
GDWD SDFNHWV RU OLQN LQWHJULW\ SXOVHV ZLWKLQ ìíí õ‘èíô PVñ
WKH SRUW HQWHUV D OLQN IDLO VWDWH DQG GLVDEOHV LWV WUDQVPLWWHUï
7KH SRUW UHPDLQV LQ WKH OLQN IDLO VWDWH XQWLO LW GHWHFWV WKUHH
RU PRUH GDWD SDFNHWV RU OLQN LQWHJULW\ SXOVHVï
$8, 3RUW 2SHUDWLRQ
$8, 5HFHSWLRQ
7KH /;7äìé $8, SRUW UHFHLYHU DFTXLUHV GDWD SDFNHWV IURP
WKH QHWZRUN õ$8,',3î$8,',1ôï 2QO\ YDOLG GDWD VWUHDPV
DERYH WKH VTXHOFK OHYHO DFWLYDWH WKH UHFHLYH IXQFWLRQï ,I WKH
GLIIHUHQWLDO VLJQDO DW WKH ', FLUFXLW LQSXWV IDOOV EHORZ æèø
RI WKH WKUHVKROG OHYHO õXQVTXHOFKHGô IRU å ELW WLPHV õW\SLð
FDOôñ WKH $8, UHFHLYHU HQWHUV WKH LGOH VWDWHï
$8, 7UDQVPLVVLRQ
7KH /;7äìé $8, SRUW UHFHLYHV 15= GDWD IURP WKH UHSHDWHU
FRUHñ DQG SDVVHV LW WKURXJK D 0DQFKHVWHU HQFRGHUï 7KH
HQFRGHG GDWD WKHQ JRHV RXW RQ WKH QHWZRUN õ$8,'23î$8,ð
'21ôï
ìëðìè
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
$8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô
7KH /;7äìé DOORZV WKH XVHU WR FKDQJH WKH PRGH RI WKH
$8, IURP D '7( WR D 0$8 LQWHUIDFHï 7KLV RSWLRQ LV DYDLOð
DEOH RQ ERWK çåð DQG ìííðSLQ YHUVLRQV H[FHSW DV IROORZVã
‡ :KHQ XVLQJ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ WR VHOHFW WKH
$8, LQWHUIDFH PRGH WKH IROORZLQJ LV WUXHã $IWHU UHVHW
WKH VWDWH RI WKH /('-0î$8,6(/ SLQ LV VHQVHG IRU WKH
FRUUHFW PRGHï 7KH /('-0î$8,6(/ SLQ ZKHQ IORDWHG
RU SXOOHG /RZ ZLOO VHOHFW WKH '7( LQWHUIDFH DQG WKH
/('-0î$8,6(/ RXWSXW LV VWLOO DYDLODEOHï :KHQ WKH
/('-0î$8,6(/ SLQ LV SXOOHG +LJK WKH 0$8 LQWHUð
IDFH LV VHOHFWHG DQG WKH /('-0î$8,6(/ IXQFWLRQ LV
XQDYDLODEOHï
‡ 7KH ìííðSLQ 34)3 KDV DQ DGGLWLRQDO SLQñ $8,6(/
õSLQ êíôï :KHQ XVLQJ WKLV SLQ WR VHOHFW WKH $8, LQWHUð
IDFH PRGH WKH /('-0î$8,6(/ SLQ LV VWLOO D IXQFð
WLRQDO /(' GULYHUï 7KH $8,6(/ SLQ LV QRW ODWFKHG
DIWHU UHVHW DQG LV DFWLYHO\ SROOHG WR GHWHUPLQH ZKLFK
$8, LQWHUIDFH PRGH LV WR EH XVHGï 5HIHU WR 7DEOH ìêï
7DEOH ìêã $8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô
$8,
0RGH
$YDLODEOH
/('
0RGHV
/RZ
'7(
GHIDXOWñ íðê
/RZ
+LJK
0$8
ìðê
êì
+LJK
/RZ
0$8
GHIDXOWñ íðê
é
+LJK
+LJK
0$8
ìðê
$SS
ú
$8,6(/
õ34)3 RQO\ô
ì
/RZ
ë
/('-0î
$8,6(/
õERWK SNJVô
ìï $SSOLFDWLRQ ê LV YDOLG RQO\ ZKHQ XVLQJ WKH ìííðSLQ 34)3ï
&ROOLVLRQ +DQGOLQJ
$ FROOLVLRQ RFFXUV ZKHQ WZR RU PRUH UHSHDWHU SRUWV UHFHLYH
VLPXOWDQHRXVO\ñ RU ZKHQ WKH $8, &,3î&,1 VLJQDO LV DFWLYHï
7KH /;7äìé IXOO\ FRPSOLHV ZLWK WKH ,((( åíëïê FROOLVLRQ
VSHFLILFDWLRQVñ ERWK LQ LQGLYLGXDO DQG PXOWLðUHSHDWHU DSSOLð
FDWLRQVï ,Q PXOWLSOHðUHSHDWHU FRQILJXUDWLRQVñ FROOLVLRQ VLJð
QDOLQJ RQ WKH ,5% DOORZV DOO UHSHDWHUV WR VKDUH FROOLVLRQ
SDUDPHWHUVñ DFWLQJ DV D VLQJOH ODUJH UHSHDWHUï
,5&2/ LV D GLJLWDO RSHQðGUDLQ SLQï ,5&)6 LV DQ DQDORJîGLJð
LWDO SRUWï 7KH ,5&2/ DQG ,5&)6 OLQHV DUH SXOOHG XS JORð
EDOO\ õLïHïñ HDFK VLJQDO UHTXLUHV RQH SXOOðXS UHVLVWRU IRU DOO
ERDUGVôï ,I WKHUH DUH HLJKW êðUHSHDWHU ERDUGV LQ WKH V\VWHPñ
DOO HLJKW ERDUGV VKDUH D VLQJOH SXOOðXS UHVLVWRU IRU ,5&2/
DQG D VLQJOH SXOOðXS UHVLVWRU IRU ,5&)6ï 7KH JOREDO SXOOðXS
ìëðìç
PD\ EH ORFDWHG RQ RQH RI WKH ERDUGVñ RU RQ WKH EDFNSODQHï
7KH ,5&)6 OLQH UHTXLUHV D SUHFLVLRQ õ‘ ìøô UHVLVWRUï
7KH ,5(1$ñ ,5'$7 DQG ,5'(1 OLQHV DUH HDFK SXOOHG XS
ORFDOO\ õRQH SXOOðXS UHVLVWRU SHU ERDUGô LI H[WHUQDO EXV GULYð
HUV DUH XVHGï ,I QR EXV GULYHUV DUH XVHG WKHQ RQO\ RQH JOREDO
SXOOðXS SHU VLJQDO LV XVHGï
6HFXULW\ 0RGH
7KH /;7äìé VHFXULW\ PRGH LV IXOO\ WUDQVSDUHQW WR WKH XVHUï
,Q WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHñ WKH VHFXULW\ IHDWXUH LV
DYDLODEOH IRU DOO IRXU 73 SRUWV DQG WKH $8, SRUWï ,Q WKH
/RFDO PRGHñ VHFXULW\ LV DYDLODEOH IRU WKH 73 SRUWV RQO\ õWKH
6(&$8, LQSXW LV UHDVVLJQHG DV )36ôï 7KH VHFXULW\ LQSXWV
DUH QRUPDOO\ KHOG /RZ WR GLVDEOH WKH VHFXULW\ IHDWXUHï $Q\
LQSXW FDQ LQGHSHQGHQWO\ EH SXOOHG +LJK WR VFUDPEOH WKH
UHVSHFWLYH SRUW IRU DQ\ JLYHQ OHQJWK RI WLPHï )RU DSSOLFDð
WLRQV ZKLFK GR QRW UHTXLUH VHFXULW\ FRQWUROñ WKH 6(& SLQV
PXVW EH WLHG /RZï
7KH VHFXULW\ PRGH SLQV DUH UHDO WLPH UHVSRQVH LQSXWVï 7KLV
DOORZV WKH ERDUG GHVLJQHU WR VFUHHQ WKH GHVWLQDWLRQ DGGUHVV
ZLWK DQ DSSOLFDWLRQ VSHFLILF GHYLFH DQG õRQ PDWFK RI WKH
GHVWLQDWLRQ DGGUHVVô WR DVVHUW WKH VHFXULW\ LQSXW WR MDP WKH
UHVSHFWLYH SRUW IRU WKH JLYHQ IUDPHï 7KLV UHDO WLPH GHWHFWLRQ
DQG MDP DVVHUWLRQ PHWKRG SURYLGHV WKH IOH[LELOLW\ WR LPSOHð
PHQW FXVWRPHU VSHFLILF VROXWLRQVï 7KH GHVWLQDWLRQ DGGUHVV
GHFRGLQJ DQG VHFXULW\ VLJQDO DVVHUWLRQ IXQFWLRQV FDQ EH
LQWHJUDWHG LQWR WKH H[WHUQDO PDQDJHPHQW GHYLFHï
/(' 'LVSOD\
7KH /(' GLVSOD\ LQWHUIDFH FRQVLVWV RI VHYHQ LQWHJUDWHG
/(' GULYHUVñ RQH IRU HDFK RI WKH ILYH QHWZRUN SRUWV DQG WZR
IRU FRPPRQ IXQFWLRQVï (DFK SLQ SURYLGHV D WKUHHðVWDWH
SXOVHG RXWSXW õòè 9ñ KLJK =ñ DQG í 9ô ZKLFK DOORZV PXOWLð
SOH FRQGLWLRQV WR EH PRQLWRUHG DQG UHSRUWHG LQGHSHQGHQWO\ï
7DEOH ìé VKRZV WKH /(' 0RGH VHOHFWHG ZLWK HDFK /('0ì
DQG /('0í FRPELQDWLRQï )LJXUH é VKRZV WKH /(' 'ULYHU
RXWSXW FRQGLWLRQVñ DQG 7DEOHV ìè WKURXJK ìå OLVW WKH
UHSHDWHU VWDWHV DVVRFLDWHG ZLWK HDFK RI WKH ILYH FRQGLWLRQVï
127(
,I /(' PRGH í LV VHOHFWHG DQG WKH /('-0î
$8,6(/ SLQ LV +LJK õZKLFK VHOHFWV 0$8 0RGHôñ
WKH GHYLFH GHIDXOWV WR /(' 0RGH ìï /(' 0RGH í
LV QRW DYDLODEOH ZKHQ /('-0î$8,6(/ LV SXOOHG
+LJKï
L1
/;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ
7DEOH ìéã /(' 0RGH 6HOHFWLRQ
/('0ì
/('0í
3/&& SLQ
êè
ìæ
34)3 SLQ
éí
ìé
/RZ
/RZ
í õGHIDXOWôì
/RZ
+LJK
ì
+LJK
/RZ
ë
+LJK
+LJK
ê
/(' 0RGH
6HOHFWHG
/(' 0RGH í õ'HIDXOWôï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ
/('0ì DQG /('0í DUH IORDWLQJ RU SXOOHG /RZï 5HIHU WR
7DEOH ìèï 7KLV PRGH LV QRW DYDLODEOH ZKHQ XVLQJ WKH
/('-0î$8,6(/ SLQ WR VHOHFW D 0$8 LQWHUIDFH LQ WKH $8,
SRUWï ,Q WKLV FDVHñ WKH /(' 0RGH GHIDXOWV WR 0RGH ìï
/(' 0RGH ìï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV
IORDWLQJ RU SXOOHG /RZ DQG /('0í LV SXOOHG +LJK E\ D
SXOOðXS UHVLVWRUï 5HIHU WR 7DEOH ìçï
/(' 0RGH ëï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV
SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRU DQG /('0í LV IORDWLQJ RU
SXOOHG /RZï 5HIHU WR 7DEOH ìæï
ìï 7KLV PRGH LV QRW DYDLODEOH ZKHQ XVLQJ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ
WR VHOHFW D 0$8 LQWHUIDFH LQ WKH $8, SRUWï ,Q WKLV FDVHñ WKH /('
0RGH GHIDXOWV WR /(' 0RGH ìï
/(' 0RGH êï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV
SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRU DQG /('0í LV DOVR SXOOHG
+LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRUï 5HIHU WR 7DEOH ìåï
7DEOH ìèã 0RGH í õ'HIDXOWô /(' 7UXWK 7DEOH
&RQGLWLRQ
/('73 ìðé
/('$8,
/('&)
/('-0
ì
5[ /LQN 3XOVH
1î$
),)2 (UURU
0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ
ë
7[ 3DFNHW
7[ 3DFNHW
1î$
1î$
ê
5HYHUVHG 3RODULW\
1î$
&ROOLVLRQ
0$8 -DEEHU /RFNXS
3URWHFWLRQ õ0-/3ô
é
5[ 3DFNHW
5[ 3DFNHW
1î$
1î$
è
3DUWLWLRQHG 2XW
3DUWLWLRQHG 2XW
1î$
1î$
7DEOH ìçã 0RGH ì /(' 7UXWK 7DEOH
&RQGLWLRQ
/('73 ìðé
/('$8,
/('&)
/('-0
ì
5[ /LQN 3XOVH
1î$
0$8 -DEEHU /RFNXS
3URWHFWLRQ õ0-/3ô
1î$
ë
1î$
1î$
1î$
1î$
ê
1î$
1î$
&ROOLVLRQ
1î$
é
5[ 3DFNHW
5[ 3DFNHW
1î$
1î$
è
1î$
1î$
1î$
1î$
7DEOH ìæã 0RGH ë /(' 7UXWK 7DEOH
&RQGLWLRQ
/('73 ìðé
/('$8,
/('&)
/('-0
ì
5[ /LQN 3XOVH
1î$
0$8 -DEEHU /RFNXS
3URWHFWLRQ õ0-/3ô
1î$
ë
3DUWLWLRQHG 2XW
3DUWLWLRQHG 2XW
1î$
1î$
ê
1î$
1î$
&ROOLVLRQ
1î$
é
5[ 3DFNHW
5[ 3DFNHW
1î$
1î$
è
1î$
1î$
1î$
1î$
L1
ìëðìæ
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7DEOH ìåã 0RGH ê /(' 7UXWK 7DEOH
&RQGLWLRQ
/('73 ìðé
/('$8,
/('&)
/('-0
ì
5[ /LQN 3XOVH
1î$
0$8 -DEEHU /RFNXS
3URWHFWLRQ õ0-/3ô
1î$
ë
5[ 3DFNHW
5[ 3DFNHW
1î$
1î$
ê
3DUWLWLRQHG 2XW
3DUWLWLRQHG 2XW
&ROOLVLRQ
1î$
é
1î$
1î$
1î$
1î$
è
1î$
1î$
1î$
1î$
)LJXUH éã ,QWHJUDWHG /(' 'ULYHU ,QGLFDWLRQV
òè 9
ë P$ 2SHUDWLRQ
è P$ 2SHUDWLRQ
òè 9
åëí Ω
5HG
êêí Ω
5HG
/;7äìé
/('
'ULYHU
/;7äìé
/('
'ULYHU
éæí Ω
*UHHQ
æí Ω
*UHHQ
åëí Ω
êêí Ω
&RQGLWLRQ ìã
6WHDG\ *UHHQ
é PV
é PV é PV
&RQGLWLRQ ëã
%OLQNLQJ *UHHQ
é PV
é PV é PV
é PV é PV
òè9
+LJK =
í9 õ*QGô
ëèç PV
é PV é PV
ëèç
PV
é PV é PV
é PV é PV
é PV
é PV é PV
&RQGLWLRQ êã
6WHDG\ 5HG
é PV é PV
é PV
&RQGLWLRQ éã
%OLQNLQJ 5HG
òè9
+LJK =
í9 õ*QGô
òè9
+LJK =
í9 õ*QGô
ëèç PV
ëèç PV
é PV é PV
é PV é PV
é PV é PV
é PV é PV
òè9
+LJK =
í9 õ*QGô
èïêê +]
&RQGLWLRQ èã
$OWHUQDWLQJ 5HGî*UHHQ
é PV é PV
é PV é PV
é PV
é PV é PV
òè9
+LJK =
í9 õ*QGô
äêïæè PV
ìëðìå
L1
/;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ
/;7äìé
$33/,&$7,21 ,1)250$7,21
ìëð3RUW +XE 5HSHDWHU
)LJXUH è õ6KHHWV ì WKURXJK éô VKRZV D VLPSOH ìëðSRUW KXE
UHSHDWHU DSSOLFDWLRQ ZLWK ê /;7äìéVï 7KLV DSSOLFDWLRQ DOVR
SURYLGHV WZR DGGLWLRQDO $8, SRUWV¥RQH '%ðìè FRQQHFWRU
DQG RQH FRD[LDO SRUWï 7KH DSSOLFDWLRQ VKRZQ XVHV WKH DV\Qð
FKURQRXV EDFNSODQH PRGH VR QR H[WHUQDO EDFNSODQH FORFN
VRXUFH LV UHTXLUHGï
)LJXUH è õ6KHHW ìô VKRZV WKH ;/äê&éç ((3520 ZKLFK
GRZQORDGV WKH VHWXS SDUDPHWHUV IRU DOO WKH /;7äìé GHYLFHV
DW LQLWLDOL]DWLRQï õ7KLV ((3520 FRXOG EH UHSODFHG ZLWK D
VLPSOH SXOO GRZQ UHVLVWRU RQ WKH 6', SLQï 7KLV ZLOO VHOHFW
WKH GHIDXOW FRQGLWLRQV RI WKH VHW XS UHJLVWHUïô $ VLQJOH ëí
0+] FU\VWDO SURYLGHV WKH 6<6&/. IRU DOO WKUHH /;7äìé
FKLSVï 7KH /;7äìé KXE UHSHDWHU RQ 6KHHW ì SURYLGHV WKH
$8, '%ðìè FRQQHFWRU DV ZHOO DV IRXU WZLVWHGðSDLU SRUWVï
7DEOH ìä OLVWV WUDQVIRUPHUV VXJJHVWHG IRU XVH ZLWK WKH
/;7äìéï
)LJXUH è õ6KHHW ëô VKRZV D VHFRQG /;7äìé KXE UHSHDWHU
ZLWK IRXU 73 SRUWV DQG D FRD[LDO SRUWï 7KH 0'ðííì FRD[
WUDQVFHLYHU LV XVHG WR LPSOHPHQW WKH SRUWï 6KHHW ê VKRZV WKH
WKLUG /;7äìé GHYLFH ZLWK LWV IRXU 73 SRUWV DQG LQGLFDWRU
/('Vï 7KH $8, SRUW RI WKH WKLUG /;7äìé KXE UHSHDWHU LV
QRW XVHGï 6KHHW é RI WKH VFKHPDWLF VKRZV WKH /('V IRU WKH
UHPDLQLQJ /;7äìé GHYLFHVñ DORQJ ZLWK WKH /(' RSHUDWLRQ
WDEOHï
åð3RUW 3ULQW RU )LOH 6HUYHU
)LJXUH ç õ6KHHWV ì DQG ëô VKRZV DQ HLJKWðSRUW UHSHDWHU
DWWDFKPHQW IRU DQ H[LVWLQJ VLQJOH SRUW $8, RU ìí%$6(è
LQWHUIDFHï 7KLV DSSOLFDWLRQ FDQ EH DGGHG WR D FXUUHQW GHVLJQ
ZLWK DQ H[LVWLQJ $8, RU ìí%$6(è LQWHUIDFHï 7KLV FLUFXLW
DOORZV LQFUHDVHG FRQQHFWLYLW\ ZLWKRXW WKH QHHG IRU DQRWKHU
H[WHUQDO UHPRWH KXEï 7KH DSSOLFDWLRQ VKRZQ LV D çåðSLQ
3/&&ñ DQ DV\QFKURQRXV EDFNSODQH ZLWK ERWK /;7äìéV LQ
WKH ILUVW SRVLWLRQï
,Q )LJXUH ç õ6KHHW ìô WKH /;7äìé LV VHW XS ZLWK WKH /('V
LQ 0RGH ì ZLWK RQH /(' SHU SRUW DQG D VLQJOH FROOLVLRQ
/('ï 7KH WZLVWHG SDLU SRUW /('V GLVSOD\ OLQN LQWHJULW\
RQO\ï õ5HIHU WR 7DEOH ìçïô /(' 0RGH ì LV VHOHFWHG E\ SXOOð
LQJ /('0í +LJK ZLWK D ì NΩ UHVLVWRU RQ SLQ ìæ DQG SXOOLQJ
/('0ì /RZ ZLWK SLQ êè DWWDFKHG WR JURXQGï
)LJXUH ç õ6KHHW ëô KDV WKH VDPH FRQILJXUDWLRQñ PRGH RI
RSHUDWLRQ DQG /(' 0RGH DV XVHG LQ 6KHHW ìï +RZHYHUñ WKH
$8, SRUW KDV EHHQ FRQILJXUHG DV D 0$8 LQWHUIDFHï 7KLV LV
VHOHFWHG ZKHQ /('-0î$8,6(/ RQ SLQ ëå LV SXOOHG XS
WKURXJK D ì NΩ UHVLVWRUï 7KLV PRGH GLVDEOHV WKH /('-0 SLQ
DV DQ /(' GULYHUï õ6HH 7DEOH ìêïô 7KH 0$8 LQWHUIDFH QRZ
FRQILJXUHG RQ WKH /;7äìé DOORZV WKH $8, SRUW WR DWWDFK WR
D '7( LQWHUIDFHï 7KLV DSSOLFDWLRQ LQFUHDVHV FRQQHFWLYLW\ WR
DQ\ H[LVWLQJ VLQJOHðSRUW (WKHUQHW GHVLJQï 7KLV XQLTXH DSSOLð
FDWLRQ DOORZV WKH GHVLJQHU WR LQWHJUDWH DQ H[WHUQDO KXEñ
HOLPLQDWLQJ WKH QHHG IRU DGGLWLRQDO H[WHUQDO HTXLSPHQWï
7DEOH ìäã 0DQXIDFWXUHUV 0DJQHWLFV /LVW
0DQXIDFWXUHU
4XDG 7UDQVPLW
4XDG 5HFHLYH
%HOO )XVH
6èèêðèäääðíë
6èèêðèäääðíê
)LOð0DJ
ëê=êêä
ëê=êêå
+$/2
7'èéðìííç/ì
7'íìðìííç/ì
7'éëðëííç4â 7'éêðëííç.â 7*éëðìéíç1ì
7*èéðìííç1ë
7*íìðìííç1ë
7*éêðìéíç1
7*ééð6íìí1;
õ2FWDOô
.DSSD
73éííê3
73éäæ3ìíì
1DQRSXOVH
èäæç
èäææ
3&$
(3(çííä
(3(çíìí
3XOVH (QJï
3(çååìí
3(çååëí
9$/25
37éììç
37éììæ
L1
7[î5[ 3DLUV
3(çèæéèâ 3(çèääéâ 3(çèæéçâ 3(çèääå
37éíçä1ìâ 37éíçå1ìâ 67æíìì6ëâ 67æíìí6ë
ìëðìä
ìëðëí
1
R21
15K
C2
.1uF
4
XL93C46
DO
U2
DI
SK
CS
3
2
1
R7
78.7
1%
GND
1%
R6
78.7
1%
VCC
12.4K
R20
GND
R5
78.7
1%
40
41
42
43
44
45
21
22
23
24
25
37
35
19
20
11
10
15
17
18
14
16
7
8
4
5
1
2
10
9
13
12
16
15
TD01-0756K
7
8
4
5
1
2
T3
+12
LXT914PC
AUIDOP
AUIDON
AUIDIP
AUIDIN
AUICIP
AUICIN
SECTP1/DSQE
SECTP2
SECTP3
SECTP4
FPS/SECAUI
RBIAS
LEDM1
TEST
RESET
SYSCLK
BCLKIO
SENO*
RTS/SDO/LEDM0
SCLKIO
CS/SENI*
SDI
U1
ì
10
9
13
12
16
15
GND
FUSE
C1
33uF
F1
TPDIP1
TPDIN1
TPDIP2
TPDIN2
TPDIP3
TPDIN3
TPDIP4
TPDIN4
TPDOP1
TPDON1
TPDOP2
TPDON2
TPDOP3
TPDON3
TPDOP4
TPDON4
LEDAUI
LEDTP1
LEDTP2
LEDTP3
LEDTP4
LEDCF
LEDJM/AUISEL
A/SYNC*
LOC/EXT*
IRENA*
IRDAT
IRDEN*
IRCFS*
IRCOL*
GND
66
65
64
63
62
61
60
59
56
57
54
53
50
51
48
47
33
29
30
31
32
27
28
12
13
4
5
6
7
8
1
9
2
10
3
11
4
12
5
13
6
14
7
15
8
R8
R9
R10
R11
R12
R13
R14
R15
P1
DB15
0
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
VCC
100
1%
R2
100
1%
R1
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
C4
100
1%
R3
100
1%
R4
120pF
C3
120pF
C5
RX1:1X4
T1
120pF
|LINK
|12PORT2.SCH
|12PORT3.SCH
|12PORT4.SCH
1
2
3
4
5
6
7
8
C6
120pF
1
2
3
4
5
6
7
8
16
15
14
13
12
11
10
9
1%
330
R19
330
R16
VCC
9750 Goethe Road
Sacramento, CA 95827
Level One Communications / Stephen D. Wasson
16
15
14
13
12
11
10
9
330
330
TX1:1.41X4
T2
R17
R18
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
RJ45X4
CN1A
RJ45X4
CN1B
RJ45X4
CN1C
RJ45X4
CN1D
COLLED
AUILED
TP1LED
TP2LED
TP3LED
TP4LED
CLK10
IRENA
IRDAT
IRCFS
IRCOL
B
Size
12 Port HUB Application
Document Number
916-854-1102 Fax
Title
ëï :KHQ XVHG ZLWK DQ (3520ñ SLQ ìæ RI /;7äìé õ8ìô PD\ UHTXLUH HLWKHU D éïæNΩ SXOOðXS õ/('02 +LJKô RU D éïæNΩ SXOOðGRZQ õ/('02 916-854-1185
/RZôï Phone
5HIHU WR 7DEOH ìé IRU GHWDLOVï
GND
VCC
20Mhz
8
0 Ohm
OUT
NC
Y1
127(6ã
RESET
CLK20
SDIN
SCLKIO
SENO1
GND
R22
INSTALL EITHER RESISTOR OR EEPROM
TP4
TP3
TP2
TP1
1
REV
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
)LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ì RI éô
L1
L1
SENO2
RESET
CLK20
CLK10
SCLKIO
SENO1
SDIN
C10
.1uF
PLACE CAPS CLOSE TO MD-001
VCC
R37
78.7
1%
R36
78.7
1%
12.4K
R39
GND
1%
C7
10uF
16v
GND
GND
40
41
42
43
44
45
21
22
23
24
25
37
35
19
20
11
10
15
17
18
14
16
9
6
5
4
3
2
1
10
R38
78.7
1%
LXT914
AUIDOP
AUIDON
AUIDIP
AUIDIN
AUICIP
AUICIN
MD-001
GND
VCC
DODO+
DIDI+
CDCD+
U4
SECTP1/DSQE
SECTP2
SECTP3
SECTP4
FPS/SECAUI
RBIAS
LEDM1
TEST
RESET
SYSCLK
BCLKIO
SENO*
RTS/SDO/LEDM0
SCLKIO
CS/SENI*
SDI
U3
VEE
HBE
N/C
RXI
TXO
CDS
11
16
12
18
17
20
TPDIP1
TPDIN1
TPDIP2
TPDIN2
TPDIP3
TPDIN3
TPDIP4
TPDIN4
TPDOP1
TPDON1
TPDOP2
TPDON2
TPDOP3
TPDON3
TPDOP4
TPDON4
LEDAUI
LEDTP1
LEDTP2
LEDTP3
LEDTP4
LEDCF
LEDJM/AUISEL
A/SYNC*
LOC/EXT*
IRENA*
IRDAT
IRDEN*
IRCFS*
IRCOL*
66
65
64
63
62
61
60
59
56
57
54
53
50
51
48
47
33
29
30
31
32
27
28
12
13
4
5
6
7
8
SQE DISABLED
R27
R28
R29
R30
R31
R32
R33
R34
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
VCC
100
1%
R24
100
1%
R23
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
C12
C9
.75uF
1KV
GND
100
1%
R25
100
1%
R26
120pF
C11
120pF
R35
1M
1/2W
1
2
3
4
5
6
7
8
C8
.01uF
500V
RX1:1X4
T4
120pF
C14
120pF
C13
16
15
14
13
12
11
10
9
TX1:1.41X4
T5
16
15
14
13
12
11
10
9
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
9750 Goethe Road
Level One Communications
LOCATE MD-001 AS CLOSE AS POSSIBLE TO BNC
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
J1
BNC
RJ45X4
CN2A
RJ45X4
CN2B
RJ45X4
CN2C
RJ45X4
CN2D
BNCLED
TP5LED
TP6LED
TP7LED
TP8LED
IRENA
IRDAT
IRCFS
IRCOL
TP8
TP7
TP6
TP5
/;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ
)LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ë RI éô
ìëðëì
ìëðëë
RESET
CLK20
CLK10
SCLKIO
SENO2
SDIN
GND
12.4K
R52
1%
GND
40
41
42
43
44
45
21
22
23
24
25
37
35
19
20
11
10
15
17
18
14
16
LXT914
AUIDOP
AUIDON
AUIDIP
AUIDIN
AUICIP
AUICIN
SECTP1/DSQE
SECTP2
SECTP3
SECTP4
FPS/SECAUI
RBIAS
LEDM1
TEST
RESET
SYSCLK
BCLKIO
SENO*
RTS/SDO/LEDM0
SCLKIO
CS/SENI*
SDI
U5
TPDIP1
TPDIN1
TPDIP2
TPDIN2
TPDIP3
TPDIN3
TPDIP4
TPDIN4
TPDOP1
TPDON1
TPDOP2
TPDON2
TPDOP3
TPDON3
TPDOP4
TPDON4
LEDAUI
LEDTP1
LEDTP2
LEDTP3
LEDTP4
LEDCF
LEDJM/AUISEL
A/SYNC*
LOC/EXT*
IRENA*
IRDAT
IRDEN*
IRCFS*
IRCOL*
66
65
64
63
62
61
60
59
56
57
54
53
50
51
48
47
33
29
30
31
32
27
28
12
13
4
5
6
7
8
R44
R45
R46
R47
R48
R49
R50
R51
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
VCC
100
1%
R41
100
1%
R40
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
3
1
100
1%
R42
100
1%
R43
DUAL LED
D4
TP11LED
TOP GREEN
BOTTOM RED
1
2
3
4
5
6
7
8
C16
120pF
4
2
4
3
DUAL LED
2
1
D1
TP9LED
RX1:1X4
T6
C17
16
15
14
13
12
11
10
9
120pF
DUAL LED
D3
120pF
120pF
C19
DUAL LED
D2
TP12LED
C18
3
1
3
1
TP10LED
4
2
4
2
1
2
3
4
5
6
7
8
TX1:1.41X4
T7
16
15
14
13
12
11
10
9
1
8 7 6 5 4 3 2
RP2
820
8
9
10
11
12
13
14
GND
470
RP1
7
6
5
4
3
2
1
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
2
3
4
5
6
7
8
RJ45X4
CN3A
RJ45X4
CN3B
RJ45X4
CN3C
RJ45X4
CN3D
820
RP3
PUP1
PUP2
PUP3
PDN1
PDN2
PDN3
IRENA
IRDAT
IRCFS
IRCOL
TP9
GND
C15
.1uF
TP12
TP11
TP10
1
VCC
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
)LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ê RI éô
L1
L1
TP5LED
TP4LED
TP3LED
TP2LED
TP1LED
BNCLED
AUILED
TP5LED
TP4LED
TP3LED
TP2LED
TP1LED
BNC
AUI
SOLID TOP
BLINKING TOP
ALTERNATING TOP/BOT
BLINKING BOTTOM
SOLID BOTTOM
LED OPERATION TABLE
AUI/BNC
RX JAB
TX
RX COL
RX
PART
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TP#
LINK
TX
POL
RX
PART
4
3
4
3
4
3
4
3
4
3
4
3
2
4
1
3
DUAL LED
D11
2
1
DUAL LED
D10
2
1
DUAL LED
D9
2
1
DUAL LED
D8
2
1
DUAL LED
D7
2
1
DUAL LED
D6
2
820
1
DUAL LED
D5
GND
1
RP5
8
7
6
5
4
3
2
8
9
10
11
12
13
14
470
RP4
7
6
5
4
3
2
1
2
3
4
5
6
7
8
820
RP6
1
GND
VCC
COLLED
TP8LED
TP7LED
TP6LED
C20
.1uF
COL
TP8LED
TP7LED
TP6LED
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
TOP GREEN
BOTTOM RED
4
3
4
3
4
3
4
3
9750 Goethe Road
Sacramento, CA 95827
916-854-1185 Phone
Level One Communications
2
1
DUAL LED
D15
2
1
DUAL LED
D14
2
1
DUAL LED
D13
2
1
DUAL LED
D12
820
R53
VCC
PUP3
PDN3
PUP2
PDN2
PUP1
PDN1
/;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ
)LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW é RI éô
ìëðëê
ìëðëé
RESET
20MHz
BCLKIO
VCC
12.4K 1%
R17
8
OUT
20MHz_OSC
Y1
VCC
R19
1K
AUIDOP
AUIDON
AUIDIP
AUIDIN
AUICIP
AUICIN
LXT914PC
SECTP1/DSQE
SECTP2
SECTP3
SECTP4
FPS/SECAUI
RBIAS
LEDM1
TEST
RESET
SYSCLK
BCLKIO
A/SYNC*
LOC/EXT*
IRENA*
IRDAT
IRDEN*
IRCFS*
IRCOL*
TPDIP1
TPDIN1
TPDIP2
TPDIN2
TPDIP3
TPDIN3
TPDIP4
TPDIN4
TPDOP1
TPDON1
TPDOP2
TPDON2
TPDOP3
TPDON3
TPDOP4
TPDON4
LEDAUI
LEDTP1
LEDTP2
LEDTP3
LEDTP4
LEDCF
LEDJM/AUISEL
U1
SENO*
RTS/SDO/LEDM0
SCLKIO
CS/SENI*
SDI
66
65
64
63
62
61
60
59
56
57
54
53
50
51
48
47
33
29
30
31
32
27
28
12
13
4
5
6
7
8
R5
R6
R7
R8
R9
R10
R11
R12
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
R14
330
100
1%
R2
100
1%
R1
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
R16
330
1%
100
1%
R3
100
1%
R4
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
T2
16
15
14
13
12
11
10
9
16
15
14
13
12
11
10
9
RX1:1X4
TG01-1006N2
T1
C5
TX1:1.41X4
120pf TG54-1006N2
C3
120pf
ircfs
ircol
irena
irdat
C4
120pf
C2
120pf
R13
330
VCC
link4
link3
link2
link1
510
R20
510
R21
510
R22
510
R23
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
RJ45X4
CN1A
RJ45X4
CN1B
RJ45X4
CN1C
RJ45X4
CN1D
D5
D4
D3
D2
TP4
TP3
TP2
TP1
510
R18
D1 YELLOW LED
Green LEDs
COLLISION
VCC
)LJXUH çã åð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ /(' 0RGH ì ZLWK $8,6(/
|LINK
|PAGE2.SCH
40
41
42
43
44
45
21
22
23
24
25
37
35
19
20
11
10
15
17
18
14
16
R15
330
LED Mode 1 Selected
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
0$8 õ6KHHW ì RI ëô
L1
L1
CIP
CIN
DOP
DON
DIP
DIN
7
8
4
5
1
2
Port
AUI
RESET
D10
1N4148
R24
15K
13
12
13
12
VCC
R25
78.7
1%
12.4K 1%
R28
20MHz
BCLKIO
R23
1K
40
41
42
43
44
45
21
22
23
24
25
37
35
19
20
11
10
15
17
18
14
16
R27
78.7
1%
R26
78.7
1%
AUIDOP
AUIDON
AUIDIP
AUIDIN
AUICIP
AUICIN
LXT914PC
SECTP1/DSQE
SECTP2
SECTP3
SECTP4
FPS/SECAUI
RBIAS
LEDM1
TEST
RESET
SYSCLK
BCLKIO
A/SYNC*
LOC/EXT*
IRENA*
IRDAT
IRDEN*
IRCFS*
IRCOL*
TPDIP1
TPDIN1
TPDIP2
TPDIN2
TPDIP3
TPDIN3
TPDIP4
TPDIN4
TPDOP1
TPDON1
TPDOP2
TPDON2
TPDOP3
TPDON3
TPDOP4
TPDON4
LEDAUI
LEDTP1
LEDTP2
LEDTP3
LEDTP4
LEDCF
LEDJM/AUISEL
U2
SENO*
RTS/SDO/LEDM0
SCLKIO
CS/SENI*
SDI
66
65
64
63
62
61
60
59
56
57
54
53
50
51
48
47
33
29
30
31
32
27
28
12
13
4
5
6
7
8
R33
R34
R35
R36
R37
R38
R39
R40
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
24.9
1K
R41
ircfs
ircol
irena
irdat
100
1%
R30
100
1%
R29
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
100
1%
R31
100
1%
R32
VCC
1
2
3
4
5
6
7
8
16
15
14
13
12
11
10
9
TX1:1.41X4
TG54-1006N2
T3
C7
120pf
RX1:1X4
TG01-1006N2
C9
C8
120pf
120pf
T4
1
16
2
15
3
14
4
13
5
12
6
11
7
10
8
9
C6
120pf
LINK8
LINK7
LINK6
LINK5
510
R45
510
R44
510
R43
510
R42
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
5
6
7
8
Green LEDs
RJ45X4
CN2A
RJ45X4
CN2B
RJ45X4
CN2C
RJ45X4
CN2D
D9
D8
D7
D6
TP8
TP7
TP6
TP5
)LJXUH çã åð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ /(' 0RGH ì ZLWK $8,6(/
AUISEL = MAU
7 10 10
9
8
9
TG01-0756
4
5
RESET
16
15
C1
.1uF
T5
1 16
2 15
VCC
VCC
LED Mode 1 Selected
/;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ
0$8 õ6KHHW ë RI ëô
ìëðëè
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
/;7äìé
7(67 63(&,),&$7,216
127(
0LQLPXP DQG PD[LPXP YDOXHV LQ 7DEOHV ëí WKURXJK ëåñ DQG )LJXUHV æ DQG å UHSUHVHQW WKH SHUIRUPDQFH
VSHFLILFDWLRQV RI WKH /;7äìé DQG DUH JXDUDQWHHG E\ WHVW H[FHSWñ ZKHUH QRWHGñ E\ GHVLJQï
7DEOH ëíã $EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV
3DUDPHWHU
6\PERO
0LQ
7\S
0D[
8QLWV
9&&
ðíïê
¤
ç
9
/;7äìé3&î4&
723
í
¤
òæí
ƒ&
/;7äìé3(
723
ðéí
¤
òåè
ƒ&
767
ðçè
¤
òìèí
ƒ&
6XSSO\ YROWDJH
2SHUDWLQJ WHPSHUDWXUH
6WRUDJH WHPSHUDWXUH
&$87,21
([FHHGLQJ WKHVH YDOXHV PD\ FDXVH SHUPDQHQW GDPDJHï )XQFWLRQDO RSHUDWLRQ XQGHU WKHVH FRQGLWLRQV LV QRW
LPSOLHGï ([SRVXUH WR PD[LPXP UDWLQJ FRQGLWLRQV IRU H[WHQGHG SHULRGV PD\ DIIHFW GHYLFH UHOLDELOLW\ï
7DEOH ëìã 5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV
3DUDPHWHU
6\PERO
0LQ
7\S
0D[
8QLWV
9&&
éïæè
èïí
èïëè
9
/;7äìé3&î4&
723
í
¤
òæí
ƒ&
/;7äìé3(
723
ðéí
¤
òåè
ƒ&
5HFRPPHQGHG VXSSO\ YROWDJH
5HFRPPHQGHG RSHUDWLQJ WHPSHUDWXUH
7DEOH ëëã ,î2 (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVì õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
6\PERO
0LQ
7\Së
0D[
8QLWV
6XSSO\ FXUUHQW
,&&
¤
¤
ìåí
P$
,QSXW /RZ YROWDJH
9,/
¤
¤
íïå
9
9,/5(6(7
¤
¤
íïå
9
9,+
ëïí
¤
¤
9
9,+5(6(7
éïí
¤
¤
2XWSXW /RZ YROWDJH
92/
¤
¤
2XWSXW /RZ YROWDJH
92/
¤
2XWSXW /RZ YROWDJH õ/('ô
92//
2XWSXW +LJK YROWDJH
3DUDPHWHU
,QSXW /RZ YROWDJH õ5(6(7ô
7HVW &RQGLWLRQV
9&&
èïëè 9
9
9&&
éïæè 9
íïé
9
,2/
ìïç P$
¤
ìí
ø 9&&
¤
¤
ìïí
9
,2//
è P$
92+
ëïé
¤
¤
9
,2+
éí µ$
2XWSXW +LJK YROWDJH
92+
äí
¤
¤
ø 9&&
2XWSXW +LJK YROWDJH õ/('ô
92+/
é
¤
¤
9
,2+/
,QSXW /RZ FXUUHQW
,,/
¤
¤
ë
P$
92/
2XWSXW ULVH î IDOO WLPH
¤
¤
ê
å
QV
&/2$'
5(6(7 SXOVH ZLGWK
3:5(6(7
ìïí
¤
¤
PV
9&&
5(6(7 IDOO WLPH
7)5(6(7
¤
¤
ëíïí
µV
9,+5(6(7 WR 9,/5(6(7
,QSXW +LJK YROWDJH
,QSXW +LJK YROWDJH õ5(6(7ô
,2/ á ìí µ$
,2+ á ìí µ$
ðè P$
ïé 9
ëí S)
éïæè 9
ìï 1RW DSSOLFDEOH WR ,5% VLJQDOVï ,5% HOHFWULFDO FKDUDFWHULVWLFV DUH VSHFLILHG LQ 7DEOH ëèï
ëï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ìëðëç
L1
/;7äìé 7HVW 6SHFLILFDWLRQV
7DEOH ëêã $8, (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
6\PERO
0LQ
7\Sì
0D[
8QLWV
,QSXW /RZ FXUUHQW
,,/
¤
¤
ðæíí
µ$
,QSXW +LJK FXUUHQW
,,+
¤
¤
èíí
µ$
'LIIHUHQWLDO RXWSXW YROWDJH
92'
‘èèí
¤
‘ìëíí
P9
5HFHLYH LQSXW LPSHGDQFH
=,1
¤
ëí
¤
NΩ
'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG
9'6
¤
ëëí
¤
P9
3DUDPHWHU
7HVW &RQGLWLRQV
%HWZHHQ &,3î&,1 ÷ ',3î',1
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
7DEOH ëéã 7ZLVWHGð3DLU (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
6\PERO
0LQ
7\Sì
0D[
8QLWV
7UDQVPLW RXWSXW LPSHGDQFH
=287
¤
è
¤
Ω
3HDN GLIIHUHQWLDO RXWSXW YROWDJH
92'
êïê
êïè
êïæ
9
/RDG
7UDQVPLW WLPLQJ MLWWHU DGGLWLRQ
¤
¤
‘ çïé
‘ ìí
QV
í OLQH OHQJWK
7UDQVPLW WLPLQJ MLWWHU DGGHG E\
WKH 0$8 DQG 3/6 VHFWLRQVë
¤
¤
‘ êïè
‘ èïè
QV
$IWHU OLQH PRGHO VSHFLILHG E\
,((( åíëïê IRU ìí%$6(ð7
5HFHLYH LQSXW LPSHGDQFH
=,1
¤
ëí
¤
NΩ
%HWZHHQ 73,3î73,1
'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG
õ1RUPDO WKUHVKROGã (564[ íô
9'6
êíí
éëí
èçè
P9
è 0+] VTXDUH ZDYH LQSXW
'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG
õ5HGXFHG WKUHVKROGã (564[ ìô
9'6/
ìåí
ëèí
êéè
P9
è 0+] VTXDUH ZDYH LQSXW
3DUDPHWHU
7HVW &RQGLWLRQV
ìíí Ω DW 7323 DQG 7321
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï ,((( åíëïê VSHFLILHV PD[LPXP MLWWHU DGGLWLRQV DW ìïè QV IRU WKH $8, FDEOHñ íïè QV IURP WKH HQFRGHUñ DQG êïè QV IURP WKH 0$8ï
7DEOH ëèã ,5% (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
7HVW
&RQGLWLRQV
6\PERO
0LQ
7\Sì
0D[
8QLWV
2XWSXW /RZ YROWDJH
92/
¤
ïê
ïç
9
2XWSXW ULVH RU IDOO WLPH
7)
¤
é
ìë
QV
,QSXW /RZ YROWDJHã ,5(1$ñ ,5&2/ ÷ ,5'$7
9,/,5%
¤
¤
íïå
9
5/
êêí Ω
,QSXW +LJK YROWDJHã ,5(1$ñ ,5&2/ ÷ ,5'$7
9,+,5%
êïí
¤
¤
9
5/
êêí Ω
,QSXW /RZ YROWDJHã %&/.,2
9,/%&/.
¤
¤
íïé
9
5/
êêí Ω
,QSXW +LJK YROWDJHã %&/.,2
9,+%&/.
éïí
¤
¤
9
5/
êêí Ω
3DUDPHWHU
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
L1
ìëðëæ
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
7DEOH ëçã 6ZLWFKLQJ &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
0LQ
7\Sì
0D[
8QLWV
èïí
¤
èïè
PV
8QMDE WLPH
¤
äïç
¤
µV
7LPH OLQN ORVV
¤
çí
¤
PV
7LPH EHWZHHQ /LQN ,QWHJULW\ 3XOVHV
ìí
¤
ëí
PV
,QWHUYDO IRU YDOLG UHFHLYH /LQN ,QWHJULW\ 3XOVHV
éïì
¤
êí
PV
3DUDPHWHU
-DEEHU 7LPLQJ
/LQN ,QWHJULW\ 7LPLQJ
0D[LPXP WUDQVPLW WLPH
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
7DEOH ëæã 6HULDO 3RUW 7LPLQJ ð ([WHUQDO 0RGH õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
6\PERO
0LQLPXP
7\SLFDOì
0D[LPXP
8QLWV
6&/.,2 +LJK WR 6(1, /RZ õDFWLYHô
W6ì
í
¤
èí
QV
6&/.,2 +LJK WR 6',1 GDWD YDOLG
W6ë
í
¤
èí
QV
6&/.,2 +LJK WR 6(12 /RZ õDFWLYHô
W6ê
è
¤
ìè
QV
6&/.,2 /RZ WR 6'287 GDWD YDOLG
W6é
è
¤
ìè
QV
3DUDPHWHU
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
)LJXUH æã 6HULDO 3RUW 7LPLQJ
6&/.,2
5(6(7
W6ì
6(1,
W6ë
6',1
W6ê
6(12
W6é
ì
ë
ê
é
è
ç
éå
6'287
ìëðëå
L1
/;7äìé 7HVW 6SHFLILFDWLRQV
7DEOH ëåã ,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô
6\PERO
0LQLPXP
7\SLFDOì
0D[LPXP
8QLWV
6WDUW RI )UDPH WR ,5'(1 /RZ õDFWLYHô
W,5%ì
ìí
¤
ìèí
QV
6WDUW RI )UDPH WR ,5(1$ /RZ õDFWLYHô
W,5%ë
ìëè
¤
ëëè
QV
%&/.,2 WR ,5'$7 YDOLG õ6\QFKURQRXV PRGHô
W,5%ê
è
¤
êí
QV
%&/.,2 WR ,5'$7 YDOLG õ$V\QFKURQRXV PRGHô
W,5%ê
¤
èí
¤
QV
,5(1$ /RZ õDFWLYHô WR 73 RXWSXWV DFWLYH
W,5%é
èëè
¤
çíí
QV
,5(1$ /RZ õDFWLYHô WR $8, RXWSXW DFWLYH
W,5%è
éæè
¤
èëè
QV
(QG RI )UDPH FORFN WR ,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô
W,5%ç
è
¤
êí
QV
,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR ,5'(1 +LJK õLQDFWLYHô
W,5%æ
äè
¤
ìíè
QV
,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR 73 RXWSXWV LQDFWLYH
W,5%å
èæè
¤
çíí
QV
,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR $8, RXWSXW LQDFWLYH
W,5%ä
éëè
¤
éèí
QV
3DUDPHWHU
ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
)LJXUH åã ,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ
5[ '$7$
W,5%é
73V
W,5%å
W,5%è
W,5%ä
$8,
W,5%æ
W,5%ì
,5'(1
W,5%ç
W,5%ë
,5(1$
W,5%ê
,5'$7
%&/.,2
L1
ìëðëä
/;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU
127(6
ìëðêí
L1