证券代码：600885 证券简称：宏发股份 编号：临 2014—028 宏发科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、中 国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《宏发科技股份有限公司募 集资金管理制度（ 2014 年 4 月修订）》（以下简称“募集资金管理制度”） 的规定，现将公司 2014 年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可【2013】1550 号）核准，公司于 2013 年度非公开发行 了 5,533.33 万股人民币普通股股票（A 股），发行价格为 15 元/股，募集资金 总额为 82,999.95 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 81,024.72 万元，该募集 资金已于 2013 年 12 月 26 日全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 以上募集资金的到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2013]000392 号验资报 告。 根据公司 2012 年年度股东大会审议通过的《关于宏发科技股份有限公司非 公开发行 A 股股票方案的议案》和《关于以公司子公司厦门宏发电声股份有限 公司及其子公司实施募集资金投资项目并与厦门宏发电声股份有限公司、江西联 创光电科技股份有限公司签署增资协议及其补充协议的议案》，公司本次募集资 金投资项目将由厦门宏发电声股份有限公司及其子公司实施。公司扣除发行费用 后的募集资金净额 81,024.72 万元全部用于对厦门宏发电声股份有限公司进行增 资，并由厦门宏发电声股份有限公司向其子公司进行增资，共同实施公司募集资 金投资项目。截至 2014 年 1 月 15 日，上述增资款已全部到账。大华会计师事务 所（特殊普通合伙）、厦门中圣会计师事务所有限公司对上述增资款进行了审验， 并分别出具了大华验字[2013]000399 号验资报告、厦门中圣所验字[2014]第 002 号验资报告、厦门中圣所验字[2014]第 003 号验资报告、厦门中圣所验字[2014] 第 004 号验资报告、厦门中圣所验字[2014]第 005 号验资报告。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2014 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 24,684.85 万元，其中， 报告期使用募集资金 24,684.85 万元。截至报告期末，公司累计直接投入募集资 金项目 24,684.85 万元，尚未使用的募集资金余额为 56,339.87 万元。尚未使用 的募集资金余额中，用于暂时补充公司流动资金的金额为 25,000 .00 万元，募集 资金专户累计利息收入金额为 100.23 万元，募集资金专户累计手续费支出金额 为 0.39 万元，募集资金专户实际余额为 31,439.71 万元 。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《募集资 金管理制度》 根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金 实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证募集资金的专 款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户 资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、 使用、项目实施管理及使用不存在违反《募集资金管理制度》规定的情况。 （二）募集资金专户存储情况 为规范公司及下属子公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益， 保护投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金管理制度》等相关规 定及公司 2012 年年度股东大会决议，厦门宏发电声股份有限公司、厦门宏发电 力电器有限公司、厦门宏发开关设备有限公司（原厦门宏美电子有限公司）、厦 门宏发汽车电子有限公司、厦门金越电器有限公司分别设立了募集资金专用账户， 并于 2014 年 1 月 24 日分别与公司、保荐机构（西南证券股份有限公司）、专户 银行（兴业银行股份有限公司厦门集美支行、兴业银行股份有限公司厦门分行同 安支行、中国建设银行股份有限公司厦门高科技支行）签订了募集资金专户存储 四方监管协议。 为加快募投项目的实施进度，公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事 会第九次会议、2013 年度股东大会审议通过了《关于增加募集资金投资项目实 施主体的议案》,公司新增厦门宏发电力电子科技有限公司为“高压直流继电器 与电表组件产业化项目”的实施主体。。2014 年 6 月，厦门宏发电力电子科技有 限公司在兴业银行股份有限公司厦门集美支行开立设立募集资金专用账户，并于 2014 年 6 月 18 日分别与公司、保荐机构（西南证券股份有限公司）、专户银行 （兴业银行股份有限公司厦门集美支行）签订了募集资金专户存储四方监管协议。 上述协议均严格按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》制定，不存在重大差异。截至 2014 年 6 月 30 日，上述各方均严格履行 了《募集资金专户存储四方监管协议》的约定。 截至 2014 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如 下： 开立单位 开户银行 开户账号 存储金额 （万元） 厦门宏发电力电 兴业银行股份有限公 器有限公司 司厦门集美支行 129980100100105011 10,270.57 厦门宏发开关设 中国建设银行股份有 备有限公司 限公司厦门高科技支 35101591001052524964 4,487.82 行 厦门宏发汽车电 兴业银行股份有限公 子有限公司 司厦门集美支行 129980100100105375 2,007.08 129980100100105499 3,760.90 129980100100105521 3,346.70 129030100100324214 2,935.85 129980100100113529 4,630.79 厦门宏发电声股 兴业银行股份有限公 份有限公司 司厦门集美支行 厦门宏发电声股 兴业银行股份有限公 份有限公司 司厦门集美支行 厦门金越电器有 兴业银行股份有限公 限公司 司厦门分行同安支行 厦门宏发电力电 兴业银行股份有限公 子科技有限公司 司厦门集美支行 合计： 31,439.71 三、2014 上半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 公司严格按照 《募集资金管理制度》使用募集资金，截至 2014 年 6 月 30 日募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 （三）募投项目先期投入及置换情况。 2014 年 2 月 18 日，第七届董事会第二次会议、第七届董事会第四次会议 审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公 司董事会同意公司以募集资金置换截至 2014 年 1 月 15 日止预先已投入募集 资金投资项目的投资金额 15,994.14 万元。详细情况请见刊登在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所的临 2014-009 号“宏发科技股份有限公司关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告”。 公司独立董事与保荐机构西南证券股份有限公司均发表了明确同意的意见， 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宏发科技股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2014】001048 号）。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 本公司分别于 2014 年 4 月 24 日召开的第七届董事会第十三次会议、第七 届监事会第九次会议，2014 年 5 月 16 日召开的 2013 年度股东大会审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超 过 2.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之 日起不超过 12 个月。 就本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，公司独立董事发表了明确 的同意意见，同意公司本次运用不超过 2.5 亿元的闲置募集资金暂时补充公司 流动资金。保荐机构西南证券股份有限公司对此事项进行了核查，并发表了核查 意见，对公司使用非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异 议。 截至 2014 年 6 月 30 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 金额为 25,000 万元。 四、变更募投项目的资金使用情况 本报告期，公司不存在变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》和《募集资 金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息 能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。 特此公告。 宏发科技股份有限公司董事会 2014 年 8 月 11 日 募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 810,24.72 变更用途的募集资金总额 - 变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 高压直流继电器与电表组件产业 化项目 低压电器技改扩能及产业化项目 高性能继电器技改扩能及产业化 项目 继电器研发能力及精密零部件配 套能力升级改造项目 合计 未达到计划进度原因（分具体募 投项目） 项目可行性发生重大变化的情况 说明 已变更项 截至期 募集资金 调整后 目，含部分 末承诺 承诺投资 投资总 变更（如 投入金 总额(1) 额 有） 额(1) 未作分 35,000.00 期承诺 未作分 12,000.00 期承诺 未作分 14,125.00 期承诺 未作分 18,900.00 期承诺 — 80,025.00 本年度投入募集资金总额 24,684.85 已累计投入募集资金总额 24,684.85 截至期末累计投 截至期末投 项目可行 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 本年度投 入金额与承诺投 入进度（%） 性是否发 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 入金额 入金额的差额 (4)＝ 生重大变 (2) 态日期 效益 效益 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化 5,145.90 5,145.90 -29,854.10 4,526.11 -7,473.89 7,372.46 -6.752.54 7,640.38 24,684.85 24,684.85 4,526.11 7,372.46 7,640.38 14.70 2015.12 否 2016.01 否 52.19 2016.01 否 -11,259.62 40.43 2016.01 否 -55,340.15 — — 37.72 — — 无 无 截至 2014 年 1 月 15 日，以自筹资金预先投入募集资金总额为 15,994.14 万元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华核字 募集资金投资项目先期投入及置 [2014]001048 号审核报告。2014 年 2 月 18 日，公司召开第七届董事会第十二次会议审议通过了以募集资金置换预先投入募投项目的自 换情况 筹资金 15,994.14 万元的议案。根据上述决议，公司使用募集资金置换了预先投入募投项目的自筹资金 15,994.14 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资 根据公司 2014 年 4 月 24 日第七届第十三次董事会关于《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司自 2014 年 5 金情况 月 16 日 2013 年度股东大会审议通过之日起，将不超过 2.5 亿元闲置募集资金暂时补充了公司的流动资金。 对闲置募集资金进行 无 现金管理，投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金 无 或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金截止 2014 年 6 月 30 日结余 31439.71 万元（募集资金总额 81024.72 万元，扣除募集资金支出 24684.85 万元、补充流动资金 25000 万元和手续费支出 0.39 万元，加上利息收入 100.23 万元）。 募集资金其他使用情况 无 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。