上海贝岭股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 600171 上海贝岭股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人赵贵武、主管会计工作负责人赵贵武（代）及会计机构负责人（会计主管 人员）佟小丽保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 本报告期末比上年 度末增减(%) 上年度末 总资产 2,121,907,658.76 2,070,234,913.08 2.50 归属于上市公司股东的净资产 1,743,478,130.70 1,735,423,535.19 0.46 上年初至上年报告期末 （1－9 月） 比上年同期增减(%) 28,100,897.25 -79.49 上年初至上年报告期末 （1－9 月） 比上年同期增减(%) 423,388,512.78 472,553,492.80 -10.40 归属于上市公司股东的净利润 18,161,712.11 31,530,847.58 -42.40 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -24,616,443.28 5,398,489.25 不适用 加权平均净资产收益率（％） 1.04 1.83 减少 0.79 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.03 0.047 -42.40 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.047 -42.40 年初至报告期末 （1－9 月） 经营活动产生的现金流量净额 5,762,509.02 年初至报告期末 （1－9 月） 营业收入 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 股东总数 87,224 前十名股东持股情况 股东名称 中国电子信息产业集团有限公司 第 1 页 共 4 页 股东 性质 持股比 例(%) 国有 27.81 持股总数 187,362,986 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 0 无 上海贝岭股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 600171 法人 宏源证券－建行－宏源 3 号红利成长 集合资产管理计划 未知 2.30 15,497,663 0 未知 中国农业银行－中邮核心优选股票 型证券投资基金 未知 0.83 5,599,633 0 未知 中国银行股份有限公司－嘉实价值 优势股票型证券投资基金 未知 0.59 3,999,916 0 未知 中江国际信托股份有限公司－金狮 110 号资金信托合同 未知 0.59 3,972,312 0 未知 丰和价值证券投资基金 未知 0.44 2,950,589 0 未知 招商银行股份有限公司－中邮核心 主题股票型证券投资基金 未知 0.44 2,949,794 0 未知 中江国际信托股份有限公司-金狮 109 号资金信托合同 未知 0.38 2,550,300 0 未知 汉盛证券投资基金 未知 0.37 2,462,961 0 未知 东志刚 未知 0.33 2,213,091 0 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条 件流通股的数量 股份种类及数 量 187,362,986 人民币普通股 15,497,663 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 5,599,633 人民币普通股 中国银行股份有限公司－嘉实价值优势股票型证券投资基金 3,999,916 人民币普通股 中江国际信托股份有限公司－金狮 110 号资金信托合同 3,972,312 人民币普通股 丰和价值证券投资基金 2,950,589 人民币普通股 招商银行股份有限公司－中邮核心主题股票型证券投资基金 2,949,794 人民币普通股 中江国际信托股份有限公司-金狮 109 号资金信托合同 2,550,300 人民币普通股 汉盛证券投资基金 2,462,961 人民币普通股 东志刚 2,213,091 人民币普通股 股东名称（全称） 中国电子信息产业集团有限公司 宏源证券－建行－宏源 3 号红利成长集合资产管理计划 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债 项目 本期末 变动幅度 （%） 上年末 原因说明 应收票据 50,017,981.07 20,347,023.28 145.82 预付款项 12,089,673.21 6,782,963.45 78.24 预付款业务增加 无形资产 61,344,681.04 28,984,950.94 111.64 支付土地出让金 投资性房地产 209,727,543.44 0 100.00 基建大楼竣工转资产 固定资产 167,568,783.65 111,351,306.21 50.49 基建大楼竣工转资产 在建工程 4,515,977.99 210,254,201.50 -97.85 基建大楼竣工转资产 短期借款 8,400,000.00 16,400,000.00 -48.78 子公司借款减少 第 2 页 共 4 页 自开票据，应收票据等待托收 上海贝岭股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 600171 应付票据 43,778,513.34 19,665,186.91 122.62 应付账款 189,050,036.19 107,888,512.36 75.23 预收款项 6,230,155.42 2,082,570.58 199.16 租房押金收入 应付职工薪酬 9,622,236.26 18,816,212.25 -48.86 冲减留存应付工资余额 -2,039,337.99 1,415,794.39 -244.04 998,607.51 3,263,877.49 -69.40 支付代管项目款 79,101,701.39 126,105,770.56 -37.27 结转补贴收入 应交税费 其他应付款 其他非流动负债 自开票据增加 基建大楼竣工，暂估决算金额 留抵税额增加 利润表 项目 本期 上年同期 变动幅度 （%） 原因说明 财务费用 -5,347,226.91 -10,410,507.77 -48.64 汇兑损失及利息收入减少 投资收益 3,525,405.69 1,976,005.40 78.41 理财产品收益所致 营业外收入 51,487,163.26 31,114,667.38 65.48 确认政府补贴增加 营业外支出 1,111,436.83 734,561.19 51.31 资产转让损失 现金流量 项目 收到的税费返还 本期 上年同期 变动幅度 （%） 原因说明 5,302,520.78 10,729,542.96 -50.58 留底税额减少 36,760,685.46 69,072,300.56 -46.78 当期收到补贴减少 3,115,599.65 11,872,667.14 -73.76 子公司停产税负减少 229,543,559.54 -102,063.20 / 理财产品到期 133,990.00 7,508,582.20 -98.22 收到银票增加 227,000,000.00 55,000,000.00 312.73 购买理财产品 取得借款收到的现金 11,400,000.00 24,400,000.00 -53.28 子公司借款减少 偿还债务支付的现金 19,400,000.00 13,000,000.00 49.23 收到其他与经营活动有关的 现金 支付的各项税费 收回投资收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净 额 投资支付的现金 子公司偿还借款增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 2012 年 9 月 8 日，上海贝岭子公司上海贝岭微电子制造有限公司（简称：贝岭微电子） 生产车间发生火灾（参见上交所网站http://www.sse.com.cn公司 2012 年 9 月 11 日发布的临 2012-21 公告），对于火灾造成的影响，大信会计师事务所（特殊普通合伙）在 2012 年度出 具了带强调事项段无保留意见审计报告，公司董事会、监事会和独立董事就该事项分别作了 说明或发表了意见。 报告期内，完成贝岭微电子火灾现场理赔勘察工作，进入损失评估阶段。2013 年 8 月 29 日，中国平安财产保险股份有限公司上海分公司和中国太平洋财产保险股份有限公司上 海分公司共同完成首期保险理赔流程（参见上交所网站http://www.sse.com.cn公司 2013 年 9 月 6 日发布的临 2013-19 公告），截止本报告披露日，2500 万元预付理赔款已到账。初步估 计 2013 年底完成理算工作。 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用 √不适用 第 3 页 共 4 页 600171 上海贝岭股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变 动的警示及原因说明 □适用 √不适用 上海贝岭股份有限公司 法定代表人:赵贵武 2013 年 10 月 26 日 第 4 页 共 4 页