'$7$ 6+((7 -81( ìääæ /;7äìé 5HYLVLRQ ëïë )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU *HQHUDO 'HVFULSWLRQ )HDWXUHV 7KH /;7äìé LV DQ LQWHJUDWHG PXOWLðSRUW UHSHDWHU GHVLJQHG IRU PL[HGðPHGLD QHWZRUNVï ,W SURYLGHV DOO WKH DFWLYH FLUð FXLWU\ UHTXLUHG IRU WKH UHSHDWHU IXQFWLRQ LQ D VLQJOH &026 GHYLFHï ,W LQFOXGHV RQH $WWDFKPHQW 8QLW ,QWHUIDFH õ$8,ô SRUW DQG IRXU ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUVï 7KH $8, SRUW LV PRGH VHOHFWDEOHã '7( PRGH DOORZV FRQQHFWLRQ RI DQ H[WHUð QDO WUDQVFHLYHU õìí%$6(ëñ ìí%$6(èñ ìí%$6(ð7 RU )2,5/ô RU D GURS FDEOHï 0$8 PRGH FUHDWHV D 0$8 RXWSXW DOORZLQJ GLUHFW FRQQHFWLRQ WR DQRWKHU '7( LQWHUIDFHï 7KH ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUV DUH HQWLUHO\ VHOIðFRQWDLQHG ZLWK LQWHUQDO ILOWHUV ZKLFK VLPSOLI\ WKH GHVLJQ ZRUN UHTXLUHG IRU )&&ðFRPSOLDQW (0, SHUIRUPDQFHï ‡ )RXU LQWHJUDWHG ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHUV DQG RQH $8, WUDQVFHLYHU RQ D VLQJOH FKLS $Q LQWHUðUHSHDWHU EDFNSODQH LQWHUIDFH DOORZV ìëå RU PRUH ìí%$6(ð7 SRUWV WR EH FDVFDGHG WRJHWKHUï ,Q DGGLWLRQñ D VHULDO SRUW SURYLGHV LQIRUPDWLRQ IRU QHWZRUN PDQDJHPHQWï ‡ 3URJUDPPDEOH VTXHOFK OHYHO DOORZV H[WHQGHG UDQJH LQ ORZðQRLVH HQYLURQPHQWV 7KH /;7äìé UHTXLUHV RQO\ D VLQJOH èðYROW SRZHU VXSSO\ GXH WR DQ DGYDQFHG &026 IDEULFDWLRQ SURFHVVï $SSOLFDWLRQV ‡ 3URJUDPPDEOH '7(î0$8 LQWHUIDFH RQ $8, SRUW ‡ 6HYHQ LQWHJUDWHG /(' GULYHUV ZLWK IRXU XQLTXH RSHUDWLRQDO PRGHV ‡ 2QðFKLS WUDQVPLW DQG UHFHLYH ILOWHULQJ ‡ $XWRPDWLF SDUWLWLRQLQJ RI IDXOW\ SRUWVñ HQDEOHG RQ DQ LQGLYLGXDO SRUW EDVLV ‡ $XWRPDWLF SRODULW\ GHWHFWLRQ DQG FRUUHFWLRQ ‡ 6\QFKURQRXV RU DV\QFKURQRXV LQWHUðUHSHDWHU EDFNð SODQH VXSSRUWV ¦KRW VZDSSLQJ§ ‡ ,QWHUðUHSHDWHU EDFNSODQH DOORZV FDVFDGHG UHSHDWHUVñ OLQNLQJ ìëå RU PRUH ìí%$6(ð7 SRUWV ‡ 6HULDO SRUW IRU VHOHFWLQJ SURJUDPPDEOH RSWLRQV ‡ /$1 5HSHDWHUV ‡ ,QWHJUDWHG 5HSHDWHUV ‡ çåðSLQ 3/&& õ&RPPHUFLDO RU ([WHQGHG WHPS UDQJHô ‡ 6ZLWFKHG 5HSHDWHU &OXVWHUV ‡ ìííðSLQ 34)3 õ&RPPHUFLDO WHPS UDQJHô /;7äìé %ORFN 'LDJUDP )36î6(&$8, /2&î(;7 $î6<1& '23 '21 ',3 ',1 '2î', '2î', '2î', '23 '21 ',3 ',1 &,3 &,1 $8,6(/ó L1 é é é )LOWHU 5(6(7 6<6&/. 7ZLVWHGð3DLU 3RUW úì ) ) ) 73 3RUW úë 73 3RUW úê 73 3RUW úé $8, 3RUW õ0RGH VHOHFWDEOH '7(î0$8ô &RQWURO 0DQDJHPHQW 3RUW õ6HULDO ,î)ô 5HSHDWHU õ6WDWH 0DFKLQHñ 7LPLQJ 5HFRYHU\ñ ),)2ñ HWFïô ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH 3RUW ó 7KH $8, 6HOHFW IXQFWLRQ LV SURYLGHG RQ D GHGLFDWHG $8,6(/ SLQ LQ WKH ìííðSLQ 34)3 õ/;7äìé4&ôï ,Q WKH çåðSLQ 3/&& õ/;7äìé3&î3(ô WKH $8, 6HOHFW IXQFWLRQ LV SURYLGHG WKURXJK VKDUHG XVDJH RI WKH -0 /(' SLQï 6(1, 6(12 6', 6'2 6&/. ,5(1$ ,5'(1 ,5&)6 ,5&2/ ,5'$7 %&/.,2 é /(' 'ULYHUV 73ì ð é $8, &) -0 ìëðì /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7$%/( 2) &217(176 3,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðê )81&7,21$/ '(6&5,37,21 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðè ,QWURGXFWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä ([WHUQDO ,QWHUIDFHV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä ìí%$6(ð7 3RUWV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä $8, 3RUW ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä 6HULDO 3RUWïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQHïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðä ,QWHUQDO 5HSHDWHU &LUFXLWU\ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí ,QLWLDOL]DWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí /RFDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìí ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìé ìí%$6(ð7 3RUW 2SHUDWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè ìí%$6(ð7 5HFHSWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè ìí%$6(ð7 7UDQVPLVVLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ 7HVWLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè $8, 3RUW 2SHUDWLRQïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè $8, 5HFHSWLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè $8, 7UDQVPLVVLRQ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìè $8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç &ROOLVLRQ +DQGOLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç 6HFXULW\ 0RGH ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç /(' 'LVSOD\ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìç $33/,&$7,21 ,1)250$7,21 ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðìä ìëð3RUW +XE 5HSHDWHU 6FKHPDWLF ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëí åð3RUW 3ULQW RU )LOH 6HUYHU 6FKHPDWLFïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëé 7(67 63(&,),&$7,216ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç $EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç 5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç ,î2 (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëç $8, (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ 7ZLVWHGð3DLU (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ ,5% (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëæ 6ZLWFKLQJ &KDUDFWHULVWLFV ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëå 6HULDO 3RUW 7LPLQJïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëå ,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ ïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïïï ìëðëä ìëðë L1 /;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV /;7äìé 3,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216 *1'ì ,5&2/ ,5&)6 ,5'(1 ,5'$7 ,5(1$ 9&&ê 9&&ë 9&&ì 9&&å 9&&æ 73',3ì 73',1ì 73',3ë 73',1ë 73',3ê 73',1ê )LJXUH ìã /;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV ä å æ ç è é ê ë ì çå çæçç çè çéçê çë çì çí ìí èä ìì èå ìë èæ ìê èç ìé èè ìè èé ìç èê ìæ èë ìå èì ìä èí ëí éä ëì éå ëë éæ ëê éç ëé éè ëè éé ëç ëæ ëåëä êíêìêë êêêéêèêç êæêå êä éíéì éë éê /;7äìé3&î3( 73',3é 73',1é *1'å 73'21ì 73'23ì 9&&ç 73'23ë 73'21ë *1'æ 73'21ê 73'23ê 9&&è 73'23é 73'21é *1'ç $8,&,1 $8,&,3 )36î6(&$8, 6(&73é 6(&73ê 6(&73ë 6(&73ìî'64( QîF 5(6(7 7(67 QîF 6&/.î6&/.,2 QîF 576î6'2î/('02 6', 6(12 6(1,î&6 QîF /2&î(;7 $î6<1& QîF 6<6&/. QîF %&/.,2 QîF QîF QîF $8,6(/ QîF QîF 9&&ì QîF /('&) /('-0î$8,6(/ /('73ì /('73ë /('73ê /('73é /('$8, *1'ë /('0ì *1'ê 5%,$6 *1'é *1'è $8,'23 $8,'21 $8,',3 $8,',1 %&/.,2 6<6&/. $î6<1& /2&î(;7 &6î6(1, 6(12 6', /('02î6'2î576 6&/.î6&/.,2 7(67 5(6(7 '64(î6(&73ì 6(&73ë 6(&73ê 6(&73é )36î6(&$8, 9&&é êí ëä ëå ëæ ëç ëè ëé ëê ëë ëì ëí ìä ìå ìæ ìç ìè ìé ìê ìë ìì ìí ä å æ ç è é ê ë ì L1 ìíí ää äå äæ äç äè äé äê äë äì äí åä åå åæ åç åè åé åê åë åì QîF *1'ä ,5&2/ ,5&)6 ,5'(1 ,5'$7 ,5(1$ 9&&ìí QîF 9&&ä 9&&å 9&&æ 9&&ç 73',3ì 73',1ì 73',3ë 73',1ë 73',3ê 73',1ê QîF QîF QîF 73',1é 73',3é QîF QîF QîF QîF QîF QîF $8,',3 $8,',1 QîF /;7äìé4& QîF *1'è 73'21é 73'23é 9&&ë 9&&ê 73'23ê 73'21ê *1'ç *1'æ 73'21ë 73'23ë 9&&é 9&&è 73'23ì 73'21ì *1'å /('73ê /('73é /('$8, *1'ì /('0ì *1'ë 5%,$6 *1'ê *1'é QîF $8,'23 $8,'21 êì êë êê êé êè êç êæ êå êä éí éì éë éê éé éè éç éæ éå éä èí èì èë èê èé èè èç èæ èå èä çí çì çë çê çé çè çç çæ çå çä æí æì æë æê æé æè æç ææ æå æä åí $8,&,3 $8,&,1 QîF QîF /('&) /('-0î$8,6(/ /('73ì /('73ë ìëðê /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7DEOH ìã /;7äìé 3RZHUñ *URXQG DQG &ORFN 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3LQ ú 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ëæ 9&&ì ¥ ë çì 9&&ë ¥ ê çë 9&&ê ¥ ëç çä 9&&é ¥ 3RZHU 6XSSO\ ,QSXWVï 7KHVH SLQV HDFK UHTXLUH D òè 9'& SRZHU VXSSO\ï 7KH YDULRXV SLQV PD\ EH VXSSOLHG IURP D VLQJOH SRZHU VRXUFHñ EXW VSHFLDO GHðFRXð SOLQJ UHTXLUHPHQWV PD\ DSSO\ï (DFK 9&& LQSXW PXVW EH ZLWKLQ ‘íïê 9 RI HYHU\ RWKHU 9&& LQSXWï éä æí 9&&è ¥ èè åå 9&&ç ¥ çæ åä 9&&æ ¥ çå äí 9&&å ¥ ¥ äì 9&&ä ¥ ¥ äê 9&&ìí ¥ ä êä *1'ì ¥ êé éì *1'ë ¥ êç éê *1'ê ¥ êå éé *1'é ¥ êä èå *1'è ¥ éç çè *1'ç ¥ èë çç *1'æ ¥ èå æê *1'å ¥ ¥ ää *1'ä ¥ êæ éë 5%,$6 ¥ %LDVï 7KLV SLQ SURYLGHV ELDV FXUUHQW IRU WKH LQWHUQDO FLUFXLWU\ï 7KH ìíí “$ ELDV FXUUHQW LV SURYLGHG WKURXJK DQ H[WHUQDO ìëïé NΩ UHVLVWRU WR JURXQGï ìí é %&/.,2 ,î2 %DFNSODQH &ORFNï 7KLV ìí 0+] FORFN V\QFKURQL]HV PXOWLSOH UHSHDWHUV RQ D FRPPRQ EDFNSODQHï ,Q WKH V\QFKURQRXV PRGHñ %&/.,2 PXVW EH VXSSOLHG WR DOO UHSHDWHUV IURP D FRPPRQ H[WHUQDO VRXUFHï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGHñ %&/.,2 LV VXSSOLHG RQO\ ZKHQ D UHSHDWHU LV RXWSXWWLQJ GDWD WR WKH EXVï (DFK UHSHDWHU RXWSXWV LWV LQWHUQDOO\ UHFRYHUHG FORFN ZKHQ LW WDNHV FRQWURO RI WKH EXVï 2WKHU UHSHDWHUV RQ WKH EDFNSODQH WKHQ V\QF WR %&/.,2 IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH WUDQVPLVVLRQï ìì ç 6<6&/. , 3/&& 34)3 ì ìëðé *URXQGï 7KHVH SLQV SURYLGH JURXQG UHWXUQ SDWKV IRU WKH YDULRXV SRZHU VXSSO\ SLQVï 6\VWHP &ORFNï 7KH UHTXLUHG ëí 0+] V\VWHP FORFN LV LQSXW DW WKLV SLQï &ORFN PXVW KDYH D éíðçí GXW\ F\FOH ZLWK á ìí QV ULVH WLPHï L1 /;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 7DEOH ëã /;7äìé ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ é äé ,5(1$ ,î2 ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH (QDEOHï 7KLV SLQ DOORZV LQGLYLGXDO /;7äìé UHSHDWHUV WR WDNH FRQWURO RI WKH ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ô GDWD EXV õ,5'$7ôï 7KH ,5(1$ EXV PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUïì è äè ,5'$7 ,î2 ,5% 'DWDï 7KLV SLQ LV XVHG WR SDVV GDWD EHWZHHQ PXOWLSOH UHSHDWHUV RQ WKH ,5%ï 7KH ,5'$7 EXV PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUïì ç äç ,5'(1 2 ,5% 'ULYHU (QDEOHï 7KH ,5'(1 SLQ LV XVHG WR HQDEOH H[WHUQDO EXV GULYHUV ZKLFK PD\ EH UHTXLUHG LQ V\QFKURQRXV V\VWHPV ZLWK ODUJH EDFNSODQHVï 7KLV LV DQ DFWLYH /RZ VLJQDOñ PDLQWDLQHG IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH GDWD WUDQVPLVVLRQï ,5'(1 PXVW EH SXOOHG XS ORFDOO\ E\ D êêí Ω UHVLVWRUï æ äæ ,5&)6 ,î2 å äå ,5&2/ ,î2 ,5% &ROOLVLRQ )ODJ 6HQVH õ,5&)6ô DQG ,5% &ROOLVLRQ õ,5&2/ôï 7KHVH WZR SLQV DUH XVHG IRU FROOLVLRQ VLJQDOOLQJ EHWZHHQ PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV RQ WKH ,QWHUð 5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ôï %RWK WKH ,5&)6 EXV DQG WKH ,5&2/ EXV PXVW EH SXOOHG XS JOREDOO\ ZLWK êêí Ω UHVLVWRUVï õ,5&)6 UHTXLUHV D SUHFLVLRQ UHVLVWRU >‘ìø@ïôë ìï ,5(1$ DQG ,5'$7 FDQ EH EXIIHUHG EHWZHHQ ERDUGV LQ PXOWLðERDUG FRQILJXUDWLRQVï :KHUH EXIIHULQJ LV XVHGñ D êêí Ω SXOOðXS UHVLVWRU FDQ EH XVHG RQ HDFK VLJQDOñ RQ HDFK ERDUGï :KHUH QR EXIIHULQJ LV XVHGñ WKH WRWDO LPSHGDQFH VKRXOG EH QR OHVV WKDQ êêí Ωï ëï ,5&)6 DQG ,5&2/ FDQQRW EH EXIIHUHGï ,Q PXOWLðERDUG FRQILJXUDWLRQVñ WKH WRWDO LPSHGDQFH RQ ,5&2/ VKRXOG EH QR VPDOOHU WKDQ êêí Ωï ,5&)6 VKRXOG EH SXOOHG XS RQO\ RQFHñ E\ D VLQJOH êêí Ωñ ìø UHVLVWRUï 7DEOH êã /;7äìé 0RGH 6HOHFW DQG &RQWURO 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ìë å $î6<1& , %DFNSODQH 6\QF 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ VHOHFWV WKH EDFNSODQH V\QF PRGHï :KHQ WKLV SLQ LV OHIW IORDWLQJ DQ LQWHUQDO SXOOðXS GHIDXOWV WR WKH $V\QFKURQRXV PRGH õ$î6<1& +LJKôï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH ìë RU PRUH /;7äìéV FDQ EH FRQQHFWHG RQ WKH EDFNSODQHñ DQG DQ H[WHUQDO ìí 0+] EDFNSODQH FORFN VRXUFH LV QRW UHTXLUHGï :KHQ WKH V\QFKURQRXV PRGH LV VHOHFWHG õ$î6<1& WLHG /RZôñ êë RU PRUH /;7äìéV FDQ EH FRQQHFWHG WR WKH EDFNSODQH DQG DQ H[WHUQDO ìí 0+] EDFNSODQH FORFN VRXUFH LV UHTXLUHGï ìê ä /2&î(;7 , 0DQDJHPHQW 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ VHOHFWV WKH PDQDJHPHQW PRGHï :KHQ WKLV SLQ LV OHIW IORDWLQJñ DQ LQWHUQDO SXOOðXS GHIDXOWV WR WKH /RFDO PDQDJHPHQW PRGH õ/2&î(;7 +LJKôï ,Q WKH /RFDO PRGHñ VHWXS SDUDPHWHUV DUH GRZQORDGHG IURP DQ ((3520 GXULQJ LQLWLDOL]DWLRQï 2QFH LQLWLDOL]HG ZLWK WKH VHWXS SDUDPHWHUVñ WKH UHSHDWHU IXQFWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï ëå êê /('-0î $8,6(/ ,î2 /(' 'ULYHU RU '7(î0$8 6HOHFWï $W UHVHWñ WKLV SLQ VHOHFWV WKH PRGH RI WKH $8, SRUWï ,I OHIW IORDWLQJñ DQ LQWHUQDO SXOOðGRZQ GHYLFH IRUFHV WKH $8, SRUW WR '7( PRGHï ,I SXOOHG +LJK ZLWK DQ H[WHUQDO UHVLVWRUñ WKH SRUW FKDQJHV WR D 0$8ñ LQ ZKLFK FDVH WKH IXQFWLRQV RI WKH /('-0 SLQ DUH GLVDEOHG DQG WKH GHIDXOW /(' PRGH õ5HIHU WR 7DEOH æô LV QRW DYDLODEOHï ¥ êí $8,6(/ , '7(î0$8 6HOHFWï 7KLV SLQ FKDQJHV WKH PRGH RI WKH $8, SRUW LQGHSHQGHQW RI WKH FRQGLWLRQ DW UHVHWï 7KLV IXQFWLRQ LV DYDLODEOH RQO\ LQ WKH ìííðSLQ 34)3 SDFNð DJHï ìæ ìé /('0í ,î2 êè éí /('0ì ,î2 L1 /(' 0RGH í ÷ ì 6HOHFWï 7KHVH WZR SLQV VHOHFW RQH RI IRXU SRVVLEOH /(' PRGHV RI RSHUDWLRQï 7KH )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ VHFWLRQ GHVFULEHV WKH IRXU PRGHVï ìëðè /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7DEOH éã /;7äìé 6HULDO 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV õ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGHô 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ìé ìì 6(1, , 6HULDO (QDEOH ,QSXWï 7KLV DFWLYH /RZ LQSXW LV XVHG WR DFFHVV WKH /;7äìé VHULDO LQWHUIDFHï 7R ZULWH WR WKH VHULDO LQSXW õ6',ôñ DQ ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 'HYLFH õ(0'ô PXVW GULYH WKLV SLQ IURP +LJK WR /RZï 7KH LQSXW PXVW EH DVVHUWHG /RZ FRQFXUUHQW ZLWK WKH DSSHDUDQFH RI GDWD RQ 6', DQG UHPDLQ /RZ IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO LQSXW WUDQVDFWLRQï ìè ìë 6(12 2 6HULDO (QDEOH 2XWSXWï 7KLV DFWLYH /RZ RXWSXW LV XVHG WR DFFHVV WKH VHULDO LQWHUIDFH RI DQ (0'ï :KHQ WKH /;7äìé VHQGV D GDWD VWUHDP WR WKH (0' WKURXJK WKH VHULDO SRUW õ6'2ôñ WKLV RXWSXW WUDQVLWLRQV IURP +LJK WR /RZ DQG UHPDLQV /RZ IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO WUDQVPLVVLRQï ìç ìê 6', , 6HULDO 'DWD ,QSXWï 7KLV SLQ LV WKH LQSXW IRU WKH (0' VHULDO LQWHUIDFHï 6HWXS DQG RSHUDWLQJ SDUDPHWHUV DUH VXSSOLHG WR WKH /;7äìé LQ D VHULDO GDWD VWUHDP WKURXJK WKLV SRUW ZKHQ RSHUDWLQJ LQ WKH ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGHï ìæ ìé 6'2 ,î2 ìå ìç 6&/. , 6HULDO 'DWD 2XWSXWï $IWHU HDFK SDFNHW WUDQVPLVVLRQ RU LQWHUUXSW HYHQWñ WKH /;7äìé UHSRUWV VWDWXV LQIRUPDWLRQ WR WKH (0' LQ D VHULDO GDWD VWUHDP WKURXJK WKLV SRUWï 6HULDO &ORFNï 7KLV ìí 0+] FORFN V\QFKURQL]HV WKH VHULDO LQWHUIDFH EHWZHHQ WKH /;7äìé DQG WKH (0'ï %RWK GHYLFHV PXVW EH VXSSOLHG IURP WKH VDPH FORFN VRXUFHï ,Q V\QFKURQRXV PRGHñ 6&/. DQG %&/. PD\ EH WLHG WRJHWKHUï 7DEOH èã /;7äìé 6HULDO 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV õ/RFDO 0DQDJHPHQW 0RGHô 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ìé ìì &6 2 &KLS 6HOHFWï 7KH /;7äìé LV GHVLJQHG IRU XVH ZLWK DQ ((3520 RU VLPLODU GHYLFH ZKLFK PD\ EH XVHG WR VWRUH VHWXS SDUDPHWHUV DQG VHULDOO\ GRZQORDG WKHP WR WKH /;7äìé GXULQJ LQLWLDOL]DWLRQï ,Q D VLQJOHðGHYLFH DSSOLFDWLRQ RU LQ WKH ILUVW GHYLFH RI D GDLV\ FKDLQ DSSOLFDWLRQñ WKLV SLQ LV DQ DFWLYH +LJK &KLS 6HOHFW RXWSXW XVHG WR HQDEOH WKH ((3520ï 6(1, , 6HULDO (QDEOH ,QSXWï ,Q VXEVHTXHQW GHYLFHV RI D GDLV\ðFKDLQ FRQILJXUDWLRQñ D +LJKðWRð/RZ WUDQVLWLRQ RQ WKLV SLQ HQDEOHV WKH VHULDO LQSXW SRUW õ6',ôï 7KH LQSXW PXVW EH DVVHUWHG FRQFXUUHQW ZLWK WKH DSSHDUDQFH RI GDWD RQ 6', DQG UHPDLQ /RZ IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH VHULDO LQSXW WUDQVDFWLRQï ìè ìë 6(12 2 6HULDO (QDEOH 2XWSXWï 'XULQJ LQLWLDOL]DWLRQñ WKH /;7äìé DFFHSWV éå ELWV RI VHWXS GDWD WKURXJK WKH 6', SRUWï $IWHU WKH éåWK ELWñ WKH /;7äìé DVVHUWV WKLV SLQ /RZï :KHQ PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV DUH FRQQHFWHG LQ D GDLV\ðFKDLQñ WKLV RXWð SXW LV WLHG WR WKH 6(1, LQSXW RI WKH QH[W GHYLFH LQ WKH FKDLQï 7KXV HDFK GHYLFH LQ WKH FKDLQ LV VHULDOO\ HQDEOHG E\ WKH SUHYLRXV GHYLFH XQWLO DOO WKH GHYLFHV KDYH UHDG LQ WKHLU éå ELWV RI VHWXS GDWDï ìç ìê 6', , 6HWXS 'DWD ,QSXWï 7KLV SLQ LV WKH VHULDO LQSXW SRUW IRU WKH VHWXS SDUDPHWHUV õéå ELWVôï7KLV SLQ VKRXOG EH WLHG /RZ LI QR ((3520 LV SUHVHQWï ìæ ìé 576 ,î2 5HTXHVW 7R 6HQGï ,Q D VLQJOHðGHYLFH DSSOLFDWLRQ RU LQ WKH ILUVW GHYLFH RI D GDLV\ FKDLQ DSSOLFDWLRQñ WKLV SLQ RXWSXWV D äðELWñ DFWLYH +LJK VHTXHQFHï 7KLV SLQ PXVW EH WLHG WR WKH ((3520 ', LQSXW WR WULJJHU WKH ((3520 WR GRZQORDG LWV VWRUHG GDWDï ,Q VXEVHTXHQW GHYLFHV WKLV SLQ LV QRW XVHGï ìå ìç 6&/.,2 ,î2 6HULDO &ORFNï $ ì 0+] FORFN SURYLGHG E\ WKH ILUVW /;7äìé LQ WKH FKDLQ WR DOO VXEVHTXHQW UHSHDWHUV DQG WKH ((3520ï ,Q WKH /RFDO PRGH DOO UHSHDWHUV KDYH WKHLU 6&/.,2 SLQV WLHG WRJHWKHUï ìëðç L1 /;7äìé 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 7DEOH çã /;7äìé 0LVFHOODQHRXV &RQWURO 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ìä ìå 7(67 , 7HVW 0RGH 6HOHFWï 7KLV SLQ PXVW EH WLHG /RZ IRU QRUPDO RSHUDWLRQï ëí ìä 5(6(7 , 5(6(7ï 7KLV SLQ UHVHWV WKH /;7äìé FLUFXLWU\ ZKHQ SXOOHG +LJK IRU ≥ ì PVï ëì ëì '64( õ/RFDOô , '64(ï ,Q /RFDO 0RGHñ WKLV SLQ FRQWUROV WKH 64( IXQFWLRQï :KHQ +LJKñ WKH 64( IXQFWLRQ RI WKH $8, SRUW LV GLVDEOHGï :KHQ /RZñ 64( LV HQDEOHGï 6(&73ì õ([WHUQDOô , 6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ73 3RUW ìôï ,Q ([WHUQDO 0RGHñ WKLV SLQ HQDEOHV WKH VHFXULW\ PRGH IRU WZLVWHGðSDLU SRUW ìï :KHQ SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé -DPV WKH SRUWï 7KLV SLQ PXVW EH WLHG /RZ LI H[WHUQDO VHFXULW\ FRQWURO LV QRW UHTXLUHGï ëë ëê ëé ëë ëê ëé 6(&73ë 6(&73ê 6(&73é õ([WHUQDOô , , , 6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ73 3RUWV ëðéôï ,Q ([WHUQDO 0RGHñ WKHVH SLQV HQDEOH WKH VHFXULW\ PRGH IRU WKH UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWV õ73ì WKURXJK 73éôï :KHQ SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé MDPV WKH DIIHFWHG SRUWï 7KH 6(& SLQV PXVW EH WLHG /RZ LI H[WHUQDO VHFXULW\ FRQWURO LV QRW UHTXLUHGï ëè ëè )36 õ/RFDOô , )LUVW 3RVLWLRQ 6HOHFWï ,Q WKH /RFDO PRGH WKLV SLQ LGHQWLILHV WKH ILUVW GHYLFH LQ D GDLV\ FKDLQ FRQILJXUDWLRQï :KHQ WLHG +LJK õ)LUVW SRVLWLRQôñ WKH /;7äìé FRQð WUROV WKH ORFDO ((3520 E\ SURYLGLQJ FORFN DQG KDQGVKDNLQJï :KHQ WLHG /RZ õ1RW )LUVWôñ WKH /;7äìé ZLOO DFFHSW &/. DQG GDWD LQ LWV WXUQ IURP SUHYLRXV /;7äìéV LQ WKH GDWD FKDLQï 6(&$8, , 6HFXULW\ 0RGH 6HOHFW õ$8, 3RUWôï ,Q WKH ([WHUQDO PRGH WKLV SLQ HQDEOHV WKH VHFXULW\ PRGH IRU WKH $8, SRUWï :KHQ SXOOHG +LJKñ WKH /;7äìé MDPV WKH $8, SRUWï 7KH VHFXULW\ IHDWXUH LV DYDLODEOH RQO\ LQ ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHï õ([WHUQDOô 7DEOH æã /;7äìé /(' 'ULYHU 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ ëæ êë /('&) 2 &ROOLVLRQ ÷ ),)2 (UURU /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH /(' GULYHU SLQ UHSRUWV FROOLVLRQV DQG ),)2 HUURUVï ,W SXOVHV /RZ WR UHSRUW FROOLVLRQVñ DQG SXOVHV +LJK WR UHSRUW ),)2 HUURUVï :KHQ WKLV SLQ LV FRQQHFWHG WR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WR WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ñ WKH /;7äìé ZLOO VLPXOWDQHRXVO\ PRQLWRU DQG UHSRUW ERWK FRQGLWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï ëå êê /('-0 2 -DEEHUî0-/3 ÷ 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH /(' GULYHU SLQ UHSRUWV MDEEHU DQG FRGH YLRODWLRQVï ,W SXOVHV /RZ WR UHSRUW 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ôñ DQG SXOVHV +LJK WR UHSRUW 0DQFKHVð WHU FRGH YLRODWLRQVï :KHQ WKLV SLQ LV FRQQHFWHG WR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WR WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ñ WKH /;7äìé ZLOO VLPXOWDQHRXVO\ PRQLWRU DQG UHSRUW ERWK FRQGLWLRQV LQGHSHQGHQWO\ï ëä êé /('73ì 2 êí êè /('73ë 2 êì êç /('73ê 2 êë êæ /('73é 2 7ZLVWHGð3DLU 3RUW /(' 'ULYHUVï 7KHVH WULðVWDWH /(' GULYHUV XVH DQ DOWHUQDWð LQJ SXOVHG RXWSXW WR UHSRUW 73 SRUW VWDWXVï (DFK SLQ VKRXOG EH WLHG WR D SDLU RI /('V õWR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ôï :KHQ FRQQHFWHG WKLV ZD\ñ HDFK SLQ UHSRUWV ILYH VHSDUDWH FRQGLWLRQV õUHFHLYHñ WUDQVð PLWñ OLQN LQWHJULW\ñ UHYHUVH SRODULW\ DQG DXWR SDUWLWLRQôï êê êå /('$8, 2 L1 $8, 3RUW /(' 'ULYHUï 7KLV WULðVWDWH /(' GULYHU XVHV DQ DOWHUQDWLQJ SXOVHG RXWSXW WR UHSRUW $8, SRUW VWDWXVï 7KLV SLQ VKRXOG EH WLHG WR D SDLU RI /('V õWR WKH DQRGH RI RQH /(' DQG WKH FDWKRGH RI D VHFRQG /('ôï :KHQ FRQQHFWHG WKLV ZD\ñ WKLV SLQ UHSRUWV ILYH VHSDUDWH FRQGLWLRQV õUHFHLYHñ WUDQVPLWñ UHFHLYH MDEEHUñ UHFHLYH FROOLVLRQ DQG DXWR SDUWLWLRQï ìëðæ /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7DEOH åã /;7äìé 5HSHDWHU 3RUW 6LJQDO 'HVFULSWLRQV 3/&& 34)3 6\PERO ,î2 'HVFULSWLRQ éí éç $8,'23 2 éì éæ $8,'21 2 $8, 'DWD 2XWSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG QHJDWLYH GDWD RXWSXWV IRU WKH $8, 3RUWï ,Q 0$8 0RGH WKHVH SLQV DUH FRQQHFWHG WR WKH ', SLQV RI WKH '7(ï éë éå $8,',3 , éê éä $8,',1 , éé èé $8,&,3 ,î2 éè èè $8,&,1 ,î2 èç èæ æì æë 73'23ì 73'21ì 2 2 èé èê çå çæ 73'23ë 73'21ë 2 2 èí èì çê çé 73'23ê 73'21ê 2 2 éå éæ çí èä 73'23é 73'21é 2 2 çç çè åæ åç 73',3ì 73',1ì , , çé çê åè åé 73',3ë 73',1ë , , çë çì åê åë 73',3ê 73',1ê , , çí èä ææ æç 73',3é 73',1é , , ìëðå $8, 'DWD ,QSXW õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG QHJð DWLYH GDWD LQSXWV IRU WKH $8, 3RUWï ,Q 0$8 0RGHñ WKHVH SLQV DUH FRQQHFWHG WR WKH '2 SLQV RI WKH '7(ï $8, &ROOLVLRQ õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLWLYH DQG QHJDð WLYH &ROOLVLRQ LQSXWV IRU WKH $8, 3RUW LQ '7( 0RGHï ,Q 0$8 0RGHñ WKHVH SLQV RXWSXW D FROOLVLRQ LQGLFDWLRQ WR WKH '7(ï 7ZLVWHGð3DLU 'DWD 2XWSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVð LWLYH õ73'23ìðéô DQG QHJDWLYH õ73'21ìðéô RXWSXWV WR WKH QHWZRUN IURP WKH UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWVï 7ZLVWHGð3DLU 'DWD ,QSXWV õ3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHôï 7KHVH SLQV DUH WKH SRVLð WLYH õ73',3ìðéô DQG QHJDWLYH õ73',1ìðéô LQSXWV IURP WKH QHWZRUN WR WKH UHVSHFWLYH WZLVWHGðSDLU SRUWVï L1 /;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ /;7äìé )81&7,21$/ '(6&5,37,21 ,QWURGXFWLRQ 7KH /;7äìé LV DQ LQWHJUDWHG KXE UHSHDWHU IRU ìí%$6(ð7 QHWZRUNVï 7KH KXE UHSHDWHU LV WKH FHQWUDO SRLQW IRU LQIRUPDð WLRQ WUDQVIHU DFURVV WKH QHWZRUNï 7KH /;7äìé RIIHUV PXOWLð SOH RSHUDWLQJ PRGHV WR VXLW D EURDG UDQJH RI DSSOLFDWLRQV UDQJLQJ IURP VLPSOH éðSRUW VWDQGðDORQH KXEV RU DWWDFKð PHQWV IRU SULQW DQG ILOH VHUYHUVñ XS WR LQWHOOLJHQW ìëåðSRUW HQWHUSULVH V\VWHPV ZLWK PLFURSURFHVVRUîJDWH DUUD\ PDQð DJHPHQWï 7KH PDLQ IXQFWLRQV RI WKH /;7äìé KXE UHSHDWHU DUH GDWD UHFRYHU\ DQG UHðWUDQVPLVVLRQ DQG FROOLVLRQ SURSDJDWLRQï 'DWD SDFNHWV UHFHLYHG DW WKH $8, RU ìí%$6(ð7 SRUWV DUH GHWHFWHG DQG UHFRYHUHG E\ WKH SRUW UHFHLYHUV EHIRUH EHLQJ SDVVHG WR WKH UHSHDWHU FRUH FLUFXLWU\ IRU UHðWLPLQJ DQG UHð WUDQVPLVVLRQï 'DWD SDFNHWV UHFHLYHG WKURXJK WKH ,5% SRUW DUH HVVHQWLDOO\ SDVVHG GLUHFWO\ WR WKH FRUH IRU UHWUDQVPLVð VLRQï $IWHU UHFRYHU\ RI D YDOLG GDWD SDFNHWñ WKH UHSHDWHU EURDGFDVWV LW WR DOO HQDEOHG VWDWLRQVñ H[FHSW WKH RULJLQDWRU VWDWLRQï ([WHUQDO ,QWHUIDFHV 7KH /;7äìé LQFOXGHV IRXU ìí%$6(ð7 SRUWV ZLWK LQWHUQDO ILOWHUVï 7KH /;7äìé DOVR LQFOXGHV DQ $WWDFKPHQW 8QLW ,QWHUIDFH õ$8,ô SRUWñ D VHULDO SRUW DQG DQ ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ô SRUWï 7KH VHULDO SRUW DOORZV DQ H[WHUQDO GHYLFH VXFK DV DQ ((3520 WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV WR WKH UHSHDWHUï ,Q PRUH FRPSOH[ GHVLJQV WKH VHULDO SRUW FDQ DOVR EH XVHG WR PRQLWRU UHSHDWHU VWDWXVï 7KH ,5% SRUW HQDEOHV PXOWLSOH /;7äìé GHYLFHV WR EH FDVFDGHGñ FUHDWLQJ D ODUJHñ PXOWLðSRUW UHSHDWHUï ìí%$6(ð7 3RUWV 7KH IRXU ìí%$6(ð7 WUDQVFHLYHU SRUWV DUH FRPSOHWHO\ VHOIð FRQWDLQHGï 6LQFH WKH WUDQVPLWWHUV DQG UHFHLYHUV LQFOXGH WKH UHTXLUHG ILOWHULQJñ RQO\ VLPSOHñ LQH[SHQVLYH WUDQVIRUPHUV DUH UHTXLUHG WR FRPSOHWH WKH ìí%$6(ð7 LQWHUIDFHï (DFK LQGLYLGXDO 7ZLVWHGð3DLU õ73ô SRUW LV LPSOHPHQWHG LQ DFFRUð GDQFH ZLWK WKH ,((( åíëïê ìí%$6(ð7 VWDQGDUGï $8, 3RUW 6HULDO 3RUW 7KH VHULDO SRUW SURYLGHV WKH PDQDJHPHQW LQWHUIDFH WR WKH /;7äìéï 5HIHU WR 7HVW 6SHFLILFDWLRQV IRU VHULDO SRUW WLPLQJï 7KH VHULDO SRUW FDQ EH HLWKHU XQLGLUHFWLRQDO RU ELGLUHFWLRQDOñ GHSHQGLQJ RQ WKH PDQDJHPHQW PRGH VHOHFWHGï ,Q WKH /RFDO PDQDJHPHQW PRGH WKH VHULDO SRUW LV XQLGLUHFWLRQDO õLQSXW RQO\ôñ DQG LV XVHG RQO\ WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV GXUð LQJ LQLWLDOL]DWLRQï 7KH /RFDO PRGH LV LQWHQGHG IRU XVH ZLWK D VLPSOH ((3520ñ EXW WKH VHULDO SRUW PD\ EH WLHG /RZ LI DQ ((3520 LV QRW UHTXLUHGï ,Q WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHñ WKH VHULDO SRUW LV ELð GLUHFWLRQDO õLQSXW IRU VHWXS SDUDPHWHUVñ RXWSXW IRU VWDWXV UHSRUWVôï 7KH ([WHUQDO PRGH LV LQWHQGHG IRU XVH ZLWK DQ ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 'HYLFH õ(0'ô DQG D 0HGLD $FFHVV &RQWUROOHU õ0$&ôï 7KH (0' õW\SLFDOO\ D JDWH DUUD\ô FRPð PXQLFDWHV ZLWK D PLFURSURFHVVRU õHïJïñ ,QWHO åíèìô DQG FDQ FRQWURO XS WR WKUHH /;7äìé UHSHDWHUVï 7KLV VLPSOLILHV GHVLJQ RI D UHODWLYHO\ VWDQGDUG ìëðSRUW UHSHDWHU RQ D VLQJOH SULQWHG FLUFXLW ERDUGï ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH 7KH ,QWHUð5HSHDWHU %DFNSODQH õ,5%ô DOORZV VHYHUDO /;7äìéV WR IXQFWLRQ DV D VLQJOH UHSHDWHUï 5HIHU WR 7HVW 6SHFLILFDWLRQV IRU ,5% WLPLQJï 7KH ,5% DOVR DOORZV VHYHUDO PXOWLðUHSHDWHU ERDUGV WR EH LQWHJUDWHG LQ D VWDQGDUG UDFN DQG WR IXQFWLRQ DV D VLQJOH XQLWï 7KH ,5% VXSSRUWV ¦KRW VZDSSLQJ§ IRU HDV\ PDLQWHQDQFH DQG WURXEOHVKRRWLQJï (DFK LQGLYLGXDO UHSHDWHU GLVWULEXWHV UHFRYHUHG DQG UHðWLPHG GDWD WR RWKHU UHSHDWHUV RQ WKH ,5% IRU EURDGFDVW RQ DOO SRUWV VLPXOWDQHRXVO\ï 7KLV VLPXOWDQHRXV UHEURDGFDVW DOORZV WKH PXOWLðUHSHDWHU V\VWHP WR DFW DV D VLQJOH ODUJH UHSHDWHU XQLWï 7KH PD[LPXP QXPEHU RI UHSHDWHUV RQ WKH ,5% LV OLPLWHG E\ EXV ORDGLQJ IDFWRUV VXFK DV SDUDVLWLF FDSDFLWDQFHï 7KH ,5% FDQ EH RSHUDWHG V\QFKURQRXVO\ RU DV\QFKURQRXVO\ï 6\QFKURQRXV ,5% 2SHUDWLRQ ,Q WKH V\QFKURQRXV PRGHñ D FRPPRQ H[WHUQDO VRXUFH SURYLGHV WKH ìí 0+] EDFNSODQH FORFN õ%&/.,2ô DQG WKH ëí 0+] V\VWHP FORFN õ6<6&/.ô WR DOO UHSHDWHUVï %&/.,2 PXVW EH V\QFKURQRXV WR 6<6&/. DQG PD\ EH GHULYHG IURP 6<6&/. XVLQJ D GLYLGHðE\ðWZR FLUð FXLWï ,Q WKH V\QFKURQRXV PRGH êë RU PRUH /;7äìé UHSHDWHUV PD\ EH FRQQHFWHG RQ WKH ,5%ñ SURYLGLQJ ìëå ìí%$6(ð7 SRUWV DQG êë $8, SRUWVï 7KH $8, SRUW PRGH LV VHOHFWDEOH õ'7( PRGH RU 0$8 PRGHôï :LWK '7( PRGH VHOHFWHGñ WKH $8, SRUW DOORZV FRQð QHFWLRQ RI DQ H[WHUQDO WUDQVFHLYHU õìí%$6(ëñ ìí%$6(èñ ìí%$6(ð7 RU )2,5/ô RU D GURS FDEOHï :LWK 0$8 PRGH VHOHFWHGñ WKH $8, SRUW HVWDEOLVKHV D 0$8 RXWSXW DOORZLQJ GLUHFW FRQQHFWLRQ WR DQRWKHU '7( LQWHUIDFHï L1 ìëðä /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU $V\QFKURQRXV ,5% 2SHUDWLRQ ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH DQ H[WHUQDO %&/.,2 VRXUFH LV QRW UHTXLUHGï 7KH UHSHDWHUV UXQ LQGHSHQGHQWO\ XQWLO RQH WDNHV FRQWURO RI WKH ,5%ï 7KH WUDQVPLWWLQJ UHSHDWHU WKHQ RXWSXWV LWV RZQ ìí 0+] FORFN RQWR WKH %&/.,2 OLQHï $OO RWKHU UHSHDWHUV V\QF WR WKDW FORFN IRU WKH GXUDð WLRQ RI WKH WUDQVPLVVLRQï ,Q WKH DV\QFKURQRXV PRGH ìë RU PRUH /;7äìé GHYLFHV PD\ EH FRQQHFWHG WR WKH ,5%ñ SURYLGLQJ éå ìí%$6(ð7 SRUWV DQG ìë $8, SRUWVï 127( 7KH PD[LPXP QXPEHU RI UHSHDWHUV ZKLFK PD\ EH OLQNHG RQ WKH EDFNSODQH LV OLPLWHG E\ ERDUG GHVLJQ IDFWRUVï 7KH QXPEHUV OLVWHG DERYH DUH HQJLQHHULQJ HVWLPDWHV RQO\ï 6WURQJHU GULYHUV DQG UHGXFHG FDSDFLWLYH ORDGLQJ LQ 3&% OD\RXW PD\ DOORZ DQ LQFUHDVHG GHYLFH FRXQWï ,QWHUQDO 5HSHDWHU &LUFXLWU\ 7KH EDVLF UHSHDWHU FLUFXLWU\ LV VKDUHG DPRQJ DOO WKH SRUWV ZLWKLQ WKH /;7äìéï ,W FRQVLVWV RI D JOREDO UHSHDWHU VWDWH PDFKLQHñ VHYHUDO WLPHUV DQG FRXQWHUV DQG WKH WLPLQJ UHFRYð HU\ FLUFXLWï 7KH WLPLQJ UHFRYHU\ FLUFXLW LQFOXGHV D ),)2 IRU UHðWLPLQJ DQG UHFRYHU\ RI WKH FORFN ZKLFK LV XVHG WR FORFN WKH UHFHLYH GDWD RXW RQWR WKH ,5%ï 7KH VKDUHG IXQFWLRQDO EORFNV RI WKH /;7äìé DUH FRQWUROOHG E\ WKH JOREDO VWDWH PDFKLQH õ)LJXUH ëôï 7KLV GLDJUDP DQG DOO DVVRFLDWHG QRWDWLRQV XVHG DUH LQ VWULFW DFFRUGDQFH ZLWK VHFð WLRQ äïç RI WKH ,((( åíëïê VWDQGDUGï 7KH /;7äìé DOVR LPSOHPHQWV WKH 3DUWLWLRQ 6WDWH 'LDJUDP DV GHILQHG E\ WKH ,((( åíëïê VWDQGDUG DQG VKRZQ LQ )LJXUH êï 7KH YDOXH RI &&/LPLW DV LPSOHPHQWHG LQ WKH /;7äìé LV çéï 7KH &&/LPLW YDOXH VHWV WKH QXPEHU RI FRQVHFXWLYH FROOLð VLRQV WKDW PXVW RFFXU EHIRUH WKH SRUW LV VXEMHFWHG WR DXWRð PDWLF SDUWLWLRQLQJï $XWRðSDUWLWLRQîUHðFRQQHFWLRQ LV DOVR VXSSRUWHG E\ WKH /;7äìé ZLWK 7Zè FRQIRUPLQJ WR WKH VWDQGDUG UHTXLUHPHQW RI éèí WR èçí ELW WLPHVï ,QLWLDOL]DWLRQ 7KH IROORZLQJ GHVFULSWLRQ DSSOLHV WR WKH LQLWLDO SRZHUðRQ UHVHW DQG WR DQ\ VXEVHTXHQW KDUGZDUH UHVHWï :KHQ D UHVHW RFFXUV õ5(6(7 SLQ SXOOHG +LJK IRU ! ì PVôñ WKH GHYLFH VHQVHV WKH OHYHOV DW WKH YDULRXV FRQWURO SLQV õVHH 7DEOH êô WR GHWHUPLQH WKH FRUUHFW RSHUDWLQJ PRGHV IRU 0DQDJHPHQWñ /('Vñ DQG WKH $8, SRUW IXQFWLRQVï ìëðìí /RFDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQ $Q LQWHUQDO SXOOðXS FDXVHV WKH /;7äìé WR GHIDXOW WR WKH /RFDO PDQDJHPHQW PRGH XQOHVV WKH /2&î(;7 SLQ LV WLHG /RZï ,Q WKH /RFDO PRGH WKH VHULDO SRUW LV D XQLGLUHFWLRQDO LQWHUIDFH XVHG RQO\ WR GRZQORDG VHWXS SDUDPHWHUV IURP DQ H[WHUQDO GHYLFHï ,Q D /RFDOO\ PDQDJHG PXOWLSOHðUHSHDWHU õGDLV\ FKDLQô FRQð ILJXUDWLRQñ WKH ILUVW UHSHDWHU LQ WKH FKDLQ SHUIRUPV VSHFLDO IXQFWLRQVï 7KH )LUVW 3RVLWLRQ 6HOHFW õ)36ô SLQ LV XVHG WR HVWDEOLVK SRVLWLRQ õ)36 +LJK )LUVWñ )36 /RZ 1RW )LUVWôï $IWHU HVWDEOLVKLQJ WKH +DUGZDUH PRGHñ HDFK /;7äìé PRQð LWRUV WKH )36 SLQ WR GHWHUPLQH LWV SRVLWLRQï ,I )36 LV +LJK õ)LUVW 3RVLWLRQôñ WKH UHSHDWHU SHUIRUPV WKH IROORZLQJ IXQFWLRQVã ìï 2XWSXWV D ì 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ôï 6&/. LV GHULYHG IURP WKH ëí 0+] 6<6&/. LQSXW LQ $6<1& PRGH DQG IURP %&/.,2 LQ 6<1& PRGHâ LW LV VXSSOLHG WR WKH 6&/. LQSXWV RI DOO RWKHU UHSHDWHUV RQ WKH EXV DQG WR WKH ((3520ï ëï $VVHUWV &KLS 6HOHFW õ&6ô +LJK WR HQDEOH WKH ((3520ï êï 2XWSXWV D VHULDO äðELW UHTXHVWðWRðVHQG õ576ô VWUREHï 7KH SURJUDPPDEOH GHYLFH UHVSRQGV WR WKH 576 VWUREH ZLWK D VHULDO GDWD VWUHDP FRQWDLQLQJ WKH VHWXS SDUDPHWHUV IRU DOO UHSHDWHUV LQ WKH FKDLQï éï &ORFNV WKH ILUVW éå VHULDO GDWD LQSXW õ6',ô ELWV IURP WKH ((3520 LQWR LWV VHWXS UHJLVWHUï 5HIHU WR 7DEOH ä DQG 7DEOH ìí IRU 6HWXS 5HJLVWHU ELW DVVLJQPHQWVï èï $VVHUWV 6HULDO (QDEOH 2XWSXW õ6(12ô /RZ WR HQDEOH WKH QH[W UHSHDWHU LQ OLQHï 7KH VHFRQG UHSHDWHU KDV )36 WLHG /RZ DQG 6HULDO (QDEOH ,QSXW õ6(1,ô FRQQHFWHG WR WKH 6HULDO (QDEOH 2XWSXW õ6(12ô RI WKH ILUVW UHSHDWHUï :KHQ HQDEOHG E\ D /RZ RQ 6(1,ñ HDFK UHSHDWHU GRZQORDGV LWV SRUWLRQ RI WKH VWUHDPñ WKHQ VWRSV DFFHSWLQJ GDWD DQG DVVHUWV 6(12 /RZï 7KH 6(12 SLQ LV OLQNHG WR WKH 6(1, LQSXW RI WKH QH[W UHSHDWHUï 7KLV HQDEOHV WKH QH[W UHSHDWHU WR FORFN LQ LWV éåðELW ZRUG DQG VR RQï ,I )36 LV /RZ õ1RW )LUVW 3RVLWLRQôñ WKH UHSHDWHU SHUIRUPV WKH IROORZLQJ IXQFWLRQVã ìï 6\QFV WR WKH ì 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ô LQSXWï 6&/. LV VXSSOLHG E\ WKH )LUVW 3RVLWLRQ UHSHDWHUï ëï 5HVSRQGV WR 6(1, /RZ E\ HQDEOLQJ WKH 6', SRUWï êï &ORFNV éå ELWV IURP WKH ((3520 LQWR LWV VHWXS UHJLVWHU WKURXJK WKH 6', SRUWï éï $VVHUWV 6(12 /RZ WR HQDEOH WKH QH[W UHSHDWHU LQ OLQHï L1 /;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ )LJXUH ëã *OREDO 6WDWH 0DFKLQH 3RZHU 2Q 67$57 %HJLQ 8&7 ,'/( 2XW õ$//ô ,GOH &ROOLQõ$1<ô 'DWDLQõ$1<ô ,, ó &ROOLQõ$//ô 64(ã>1⇐3RUWõ'DWDLQ 64(>1⇐3RUWõ&ROOLQ 64(ô@ ,,ô@ 6(1' 35($0%/( 3$77(51 2XW õ$//;1ô &ROOLQõ$1<;1ô 3UHDPEOH 3DWWHUQ 64( &ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQõ1ô 77õ$//;1ô ≥ çë ó 'DWD5G\ ó &ROOLQõ$//ô 64( ó 'DWDLQõ1ô ,, ,, ó &ROOLQõ$//ô 64( 6(1' 7:2 21(6 2XW õ$//;1ô &ROOLQõ$1<;1ô 64( 7ZR2QHV6HQW ó &ROOLQõ$//ô 7ZR2QHV &ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQ 64( ó 'DWDLQõ1ô ,, ,, ó &ROOLQõ$//ô 64( 6(1' '$7$ 2XW õ$//;1ô &ROOLQõ$1<;1ô 'DWD &ROOLQõ1ô 64( ò 'DWDLQõ1ô ,, ó &ROOLQõ$//ô 64( ó $OO'DWD6HQW ó 77õ$1$<;1ô á äç 64( 75$160,7 &2//,6,21 2XW õ$OOô &ROOLQõ$//ô 5(&(,9( &2//,6,21 -DP 2XW õ$//;1ô 64( ó 77õ$//ô≥ äç ó 7Zë'RQH &ROOLQõ21/<ìô 64( ó 77õ$//ô≥ äçã>0⇐3RUWõ&ROOLQ 64(ô@ &ROOLQõ$1<;1ô 'DWDLQõ1ô ,, ó &ROOLQõ$//ô 64( ó 77õ$//;1ô ≥ äç ó $OO'DWD6HQW -DP 64( 'DWDLQõ1ô ,, ó &ROOLQõ$//ô 64( ó 77õ$//;1ô ≥ äç ó 7Zë'RQH 21( 3257 /()7 2XW õ$//;0ô -DP &ROOLQõ$1<;0ô 64( 'DWDLQõ0ô ,,ó &ROOLQõ$//ô 64(ó 7Zë'RQH :$,7 6WDUW7Zì 2XWõ$//ô ,GOH &ROOLQõ$1<ô L1 64( ò 7Zì'RQH ìëðìì /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU )LJXUH êã 3DUWLWLRQLQJ 6WDWH 0DFKLQH %HJLQ &2817 &/($5 &&õ;ô í 'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô &ROOLQõ;ô &,3UHVHQWõ;ô ',3UHVHQWõ;ô ,, ó &,3UHVHQWõ;ô 64( &2//,6,21 &2817 ,'/( 3$57,7,21 :$,7 'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô &ROOLQõ;ô &,3UHVHQWõ;ô ',3UHVHQWõ;ô ,, ò &,3UHVHQWõ;ô 64( 'DWDLQõ;ô ,, &ROOLQõ;ô 64( ',3UHVHQWõ;ô ,, ó&,3UHVHQWõ;ô :$7&+ )25 &2//,6,21 6WDUW7Zè 'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô 64( &ROOLQõ;ô 3$57,7,21 +2/' 'DWDLQõ;ô ,, &ROOLQõ;ô 64( &,3UHVHQWõ;ô ',3UHVHQWõ;ô ,, ó &,3UHVHQWõ;ô 64( &,3UHVHQWõ;ô 7Zè'RQH ó ',3UHVHQWõ;ô ,, ó &,3UHVHQWõ;ô 64( ',3UHVHQWõ;ô ,, ò &,3UHVHQWõ;ô 64( &2//6,21 &2817 ,1&5(0(17 3$57,7,21 &2//,6,21 :$7&+ &&õ;ô &&õ;ô ò ì 'DWDLQõ;ô ',3UHVHQWõ;ô 'DWDLQõ;ô ,, &ROOLQõ;ô 64( &ROOLQõ;ô &,3UHVHQWõ;ô 6WDUW7Zç 6WDUW7Zè &,3UHVHQWõ;ô 64( 64( &&õ;ô ≥ &&/LPLW ò õ7Zç'RQH ó &,3UHVHQWõ;ô 64(ô ',3UHVHQWõ;ô ,, &,3UHVHQW 64( 7Zè'RQH ó ',3UHVHQWõ;ô &,3UHVHQWõ;ô 64( ',3UHVHQWõ;ô ,, ó &,3UHVHQWõ;ô 64( ó &&õ;ô á &&/LPLW ó 7Zç'RQH ,, ó :$,7 72 5(6725( 3257 'DWDLQõ;ô ,, &ROOLQõ;ô 64( &&õ;ô í ',3UHVHQWõ;ô ìëðìë ,, ó &,3UHVHQW õ;ô 64( L1 /;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ 7DEOH äã 6HWXS 5HJLVWHU %LW $VVLJQPHQWV 5HJLVWHU 'æ 'ç 'è 'é 'ê 'ë 'ì 'í 65õíô ',6/,ê ',6/,ë ',6/,ì ',6$3é ',6$3ê ',6$3ë ',6$3ì ',6$3$ 65õìô ',67;ë ',67;ì ',67;$ '35&é '35&ê '35&ë '35&ì ',6/,é 65õëô (564ì ',65;é ',65;ê ',65;ë ',65;ì ',65;$ ',67;é ',67;ê 65õêô '),)2( '3)50 '64( '0&9 (5;-$% (564é (564ê (564ë 65õéô 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 65õèô 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 5(6 7DEOH ìíã 6HWXS 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV %LW 'HILQLWLRQ ',6$3[ ì 'LVDEOH $XWRð3DUWLWLRQLQJ RQ 3RUW [ ',6/,[ ì 'LVDEOH /LQN ,QWHJULW\ RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô '35&[ ì 'LVDEOH 3RODULW\ 5HYHUVH GHWHFWLRQ DQG &RUUHFWLRQ RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô ',67;[ ì 'LVDEOH 7UDQVPLW RQ 3RUW [ ',65;[ ì 'LVDEOH 5HFHLYH RQ 3RUW [ (564[ ì (QDEOH 5HGXFHG 6TXHOFK RQ 3RUW [ õ7ZLVWHGðSDLU SRUWV RQO\ô (5;-$% ì (QDEOH 5HFHLYH -$% õ/RQJ 3DFNHWô õ*OREDOô '0&9 ì 'LVDEOH HQWHULQJ 7[ &ROOLVLRQ VWDWH RQ UHFHSWLRQ RI 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ '64( ì 'LVDEOH 6LJQDO 4XDOLW\ (UURU WR SURYLGH KHDUWEHDW õ$8, SRUW RQO\ô '3)50 ì 'LVDEOH (QGðRIð)UDPH FKHFNLQJ IRU SRODULW\ FRUUHFWLRQ õ*OREDOô '),)2( ì 'LVDEOH HQWHULQJ 7[ &ROOLVLRQ VWDWH RQ ),)2 RYHUîXQGHUIORZ FRQGLWLRQ õ*OREDOô '0-/3 ì 'LVDEOH 0-/3 FRXQWHU õ*OREDOô 5(6 L1 5HVHUYHGï 0XVW EH VHW WR íï ìëðìê /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU ([WHUQDO 0DQDJHPHQW 0RGH ,QLWLDOL]DWLRQ SRVLWLRQâ HDFK UHSHDWHU LV FRQQHFWHG GLUHFWO\ WR WKH (0'ï (DFK /;7äìé LQLWLDOL]HV DV IROORZVã ìï 6\QFV WR WKH ìí 0+] 6HULDO &ORFN õ6&/.ô LQSXWï 6&/. PXVW EH VXSSOLHG IURP DQ H[WHUQDO VRXUFHï ëï 5HVSRQGV WR 6(1, /RZ E\ HQDEOLQJ WKH 6', SRUWï êï &ORFNV éå ELWV IURP WKH (0' LQWR LWV VHWXS UHJLVWHU WKURXJK WKH 6', SRUWï éï 2QFH LQLWLDOL]HGñ WKH /;7äìé UHSRUWV LWV VWDWXV LQ D éåð ELW VHULDO VWUHDP DIWHU HYHU\ SDFNHW WUDQVPLVVLRQ RU LQWHUUXSW HYHQWï 5HIHU WR 7DEOH ìì DQG 7DEOH ìë IRU SDFNHW VWDWXV UHJLVWHU ELW DVVLJQPHQWV DQG GHILQLWLRQVï 7KH /;7äìé RSHUDWHV LQ WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGH ZKHQ WKH /2&î(;7 SLQ LV WLHG /RZï ,Q WKH ([WHUQDO PRGHñ WKH VHULDO SRUW LV D ELGLUHFWLRQDO LQWHUIDFH EHWZHHQ WKH /;7äìé DQG DQ H[WHUQDO PDQDJHPHQW GHYLFH õ(0'ôï 7KH VHULDO SRUW LV XVHG WR GRZQORDG LQLWLDO VHWXS SDUDPHWHUV WR WKH UHSHDWHU DQG WR PRQLWRU VWDWXV UHSRUWV IURP WKH UHSHDWHUï 7KH /;7äìé VHWXS SDUDPHWHUV FDQ EH FKDQJHG DW DQ\ WLPH E\ WKH (0'ï 7KH LQLWLDOL]DWLRQ SURFHVV IRU HDFK UHSHDWHU LQ D PDQDJHG PRGH FRQILJXUDWLRQ LV WKH VDPHñ UHJDUGOHVV RI LWV 7DEOH ììã 3DFNHW 6WDWXV 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV 5HJLVWHU 'æ 'ç 'è 'é 'ê 'ë 'ì 'í 365õíô &2/ë &2/ì &2/$ 5;é 5;ê 5;ë 5;ì 5;$ 365õìô 35ë 35ì //6é //6ê //6ë //6ì &2/é &2/ê 365õëô 63$ $3é $3ê $3ë $3ì $3$ 35é 35ê 365õêô /3ê /3ë /3ì /3$ 63é 63ê 63ë 63ì 365õéô 5;-$%$ 0-/3 /&2/é /&2/ê /&2/ë /&2/ì /&2/$ /3é 365õèô 5(6 5;&2/ 0$1&9 ),)2(5 5;-$%é 5;-$%ê 5;-$%ë 5;-$%ì 7DEOH ìëã 3DFNHW 6WDWXV 5HJLVWHU %LW 'HILQLWLRQV %LWì 'HILQLWLRQ 5;[ 5HFHLYHG 3DFNHW RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW &2/[ 7UDQVPLW &ROOLVLRQ RI 7ZLVWHG ð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW //6&[ /LQN /RVV 6WDWH RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW 35[ 3RODULW\ UHYHUVHG RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW $3[ $XWRð3DUWLWLRQ FLUFXLW LVRODWHG 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU WKH $8, 3RUW 63[ 6KRUW 3DFNHW õOHVV WKDQ æé ELWVô RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW /3[ /RQJ 3DFNHW õPRUH WKDQ ìïê PVô RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW /&2/[ 0-/3 /DWH &ROOLVLRQ RQ 7ZLVWHGð3DLU 3RUW ìðé RU RQ $8, 3RUW 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ 5;-$%[ 5HFHLYH -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ ),)2(5 ),)2 RYHUIORZîXQGHUIORZ 0$1&9 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ 5;&2/ 5HFHLYH &ROOLVLRQ RQ WKH $8, 3RUW 5(6 5HVHUYHGï 1RW XVHG ìï 7KH QRWDWLRQ $%&'[ PHDQV ELW $%&' DVVRFLDWHG ZLWK SRUW [ñ ZKLFK FDQ EH DQ\ RI WKH IRXU 7ZLVWHGð3DLU 3RUWV RU WKH $8, 3RUWï ìëðìé L1 /;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ ìí%$6(ð7 3RUW 2SHUDWLRQ ìí%$6(ð7 5HFHSWLRQ (DFK /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHU DFTXLUHV GDWD SDFNð HWV IURP LWV WZLVWHGðSDLU LQSXW õ73',3î73',1ôï $Q LQWHUQDO 5& ILOWHU DQG DQ LQWHOOLJHQW VTXHOFK IXQFWLRQ GLVFULPLQDWH QRLVH IURP OLQN WHVW SXOVHV DQG YDOLG GDWD VWUHDPVï 7KH UHFHLYH IXQFWLRQ LV DFWLYDWHG RQO\ E\ YDOLG GDWD VWUHDPV õDERYH WKH VTXHOFK OHYHO DQG ZLWK SURSHU WLPLQJôï ,I WKH GLIð IHUHQWLDO VLJQDO DW WKH ', FLUFXLW LQSXWV IDOOV EHORZ æèø RI WKH WKUHVKROG OHYHO õXQVTXHOFKHGô IRU HLJKW ELW WLPHV õW\SLð FDOôñ WKH SRUW UHFHLYHU HQWHUV WKH LGOH VWDWHï 3URJUDPPDEOH ,QWHUQDO 6TXHOFK /HYHO 7KH ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHUV KDYH WZR VTXHOFK OHYð HOVã D QRUPDO OHYHO RU GHIDXOW VHWWLQJ DQG D UHGXFHG OHYHO VTXHOFK õðéïè G%ô VHOHFWHG ZKHQ WKH (564[ LV VHW LQ WKH 6HWXS UHJLVWHUï :KHQ XVHG ZLWK /RZ QRLVH PHGLD VXFK DV VKLHOGHG WZLVWHGðSDLU FDEOLQJñ WKH UHGXFHG VTXHOFK OHYHO DOORZV ORQJHU ORRS OHQJWKV LQ WKH QHWð ZRUNï 3RODULW\ 'HWHFWLRQ DQG &RUUHFWLRQ 7KH /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUWV GHWHFW DQG FRUUHFW IRU UHYHUVHG SRODULW\ E\ PRQLWRULQJ OLQN SXOVHV DQG HQGð RIðIUDPH VHTXHQFHVï $ UHYHUVHG SRODULW\ FRQGLWLRQ LV GHFODUHG ZKHQ WKH SRUW UHFHLYHV VL[WHHQ RU PRUH LQFRUð UHFW OLQN SXOVHV FRQVHFXWLYHO\ñ RU IRXU IUDPHV ZLWK UHYHUVHG VWDUWðRIðLGOH VHTXHQFHï ,Q WKHVH FDVHV WKH UHFHLYHU UHYHUVHV WKH SRODULW\ RI WKH VLJQDO DQG WKHUHE\ FRUUHFWV IRU WKLV IDLOXUH FRQGLWLRQï ,I WKH SRUW HQWHUV WKH OLQN IDLO VWDWH DQG QR YDOLG GDWD RU OLQN SXOVHV DUH UHFHLYHG ZLWKLQ äç WR ìëå PVñ WKH SRODULW\ LV UHVHW WR WKH GHIDXOW QRQðIOLSSHG FRQGLWLRQï õ,I /LQN ,QWHJULW\ 7HVWð LQJ LV GLVDEOHGñ SRODULW\ GHWHFWLRQ LV EDVHG RQO\ RQ UHFHLYHG GDWDïô ìí%$6(ð7 7UDQVPLVVLRQ (DFK /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUW UHFHLYHV 15= GDWD IURP WKH UHSHDWHU FRUH DQG SDVVHV LW WKURXJK D 0DQFKHVWHU HQFRGHUï 7KH HQFRGHG GDWD LV WKHQ WUDQVPLWWHG WR WKH WZLVWHGðSDLU QHWZRUN õWKH '2 FLUFXLWôï 7KH DGYDQFHG LQWHJUDWHG SXOVH VKDSLQJ DQG ILOWHULQJ QHWZRUN SURGXFHV WKH SUHðGLVWRUWHG DQG SUHðILOWHUHG RXWSXW VLJQDO WR PHHW WKH ìí%$6(ð7 MLWWHU WHPSODWHï $Q LQWHUQDO FRQWLQXRXV UHVLVWRUðFDSDFLWRU ILOWHU LV XVHG WR UHPRYH DQ\ KLJKðIUHTXHQF\ FORFNLQJ QRLVH IURP WKH SXOVH VKDSLQJ FLUFXLWU\ï ,QWHJUDWHG ILOWHUV VLPSOLI\ WKH L1 GHVLJQ ZRUN UHTXLUHG IRU )&& FRPSOLDQW (0, SHUIRUð PDQFHï 'XULQJ LGOH SHULRGVñ WKH /;7äìé ìí%$6(ð7 SRUWV WUDQVPLW OLQN LQWHJULW\ WHVW SXOVHV LQ DFFRUGDQFH ZLWK WKH åíëïê ìí%$6(ð7 VWDQGDUGï 'DWD SDFNHWV WUDQVPLWWHG E\ WKH /;7äìé FRQWDLQ D PLQLð PXP RI èç SUHDPEOH ELWV EHIRUH WKH VWDUW RI IUDPH GHOLPLWHU õ6)'ôï ,Q WKH $V\QFKURQRXV PRGHñ SUHDPEOH UHJHQHUDWLRQ WDNHV SODFH RQ WKH WUDQVPLW VLGHï ,Q WKH 6\QFKURQRXV PRGHñ WKH SUHDPEOH LV UHJHQHUDWHG RQ WKH UHFHLYH VLGH DQG GLVWULEð XWHG YLD WKH ,5%ï ,I WKH WRWDO SDFNHW LV OHVV WKDQ äç ELWV LQFOXGLQJ WKH SUHDPEOHñ WKH /;7äìé H[WHQGV WKH SDFNHW OHQJWK WR äç ELWV E\ DSSHQGLQJ D -DP VLJQDO õìíìíïïïô DW WKH HQGï ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ 7HVWLQJ 7KH /;7äìé IXOO\ VXSSRUWV WKH ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ WHVW IXQFWLRQï 7KH OLQN LQWHJULW\ WHVW GHWHUPLQHV WKH VWDWXV RI WKH UHFHLYH VLGH WZLVWHGðSDLU FDEOHï /LQN LQWHJULW\ WHVWLQJ LV HQDEOHG XQOHVV GLVDEOHG YLD WKH ',6/,[ ELW LQ WKH 6HWXS UHJð LVWHUï :KHQ HQDEOHGñ WKH UHFHLYHU UHFRJQL]HV OLQN LQWHJULW\ SXOVHV WUDQVPLWWHG LQ WKH DEVHQFH RI GDWD WUDIILFï :LWK QR GDWD SDFNHWV RU OLQN LQWHJULW\ SXOVHV ZLWKLQ ìíí õ‘èíô PVñ WKH SRUW HQWHUV D OLQN IDLO VWDWH DQG GLVDEOHV LWV WUDQVPLWWHUï 7KH SRUW UHPDLQV LQ WKH OLQN IDLO VWDWH XQWLO LW GHWHFWV WKUHH RU PRUH GDWD SDFNHWV RU OLQN LQWHJULW\ SXOVHVï $8, 3RUW 2SHUDWLRQ $8, 5HFHSWLRQ 7KH /;7äìé $8, SRUW UHFHLYHU DFTXLUHV GDWD SDFNHWV IURP WKH QHWZRUN õ$8,',3î$8,',1ôï 2QO\ YDOLG GDWD VWUHDPV DERYH WKH VTXHOFK OHYHO DFWLYDWH WKH UHFHLYH IXQFWLRQï ,I WKH GLIIHUHQWLDO VLJQDO DW WKH ', FLUFXLW LQSXWV IDOOV EHORZ æèø RI WKH WKUHVKROG OHYHO õXQVTXHOFKHGô IRU å ELW WLPHV õW\SLð FDOôñ WKH $8, UHFHLYHU HQWHUV WKH LGOH VWDWHï $8, 7UDQVPLVVLRQ 7KH /;7äìé $8, SRUW UHFHLYHV 15= GDWD IURP WKH UHSHDWHU FRUHñ DQG SDVVHV LW WKURXJK D 0DQFKHVWHU HQFRGHUï 7KH HQFRGHG GDWD WKHQ JRHV RXW RQ WKH QHWZRUN õ$8,'23î$8,ð '21ôï ìëðìè /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU $8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô 7KH /;7äìé DOORZV WKH XVHU WR FKDQJH WKH PRGH RI WKH $8, IURP D '7( WR D 0$8 LQWHUIDFHï 7KLV RSWLRQ LV DYDLOð DEOH RQ ERWK çåð DQG ìííðSLQ YHUVLRQV H[FHSW DV IROORZVã ‡ :KHQ XVLQJ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ WR VHOHFW WKH $8, LQWHUIDFH PRGH WKH IROORZLQJ LV WUXHã $IWHU UHVHW WKH VWDWH RI WKH /('-0î$8,6(/ SLQ LV VHQVHG IRU WKH FRUUHFW PRGHï 7KH /('-0î$8,6(/ SLQ ZKHQ IORDWHG RU SXOOHG /RZ ZLOO VHOHFW WKH '7( LQWHUIDFH DQG WKH /('-0î$8,6(/ RXWSXW LV VWLOO DYDLODEOHï :KHQ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ LV SXOOHG +LJK WKH 0$8 LQWHUð IDFH LV VHOHFWHG DQG WKH /('-0î$8,6(/ IXQFWLRQ LV XQDYDLODEOHï ‡ 7KH ìííðSLQ 34)3 KDV DQ DGGLWLRQDO SLQñ $8,6(/ õSLQ êíôï :KHQ XVLQJ WKLV SLQ WR VHOHFW WKH $8, LQWHUð IDFH PRGH WKH /('-0î$8,6(/ SLQ LV VWLOO D IXQFð WLRQDO /(' GULYHUï 7KH $8,6(/ SLQ LV QRW ODWFKHG DIWHU UHVHW DQG LV DFWLYHO\ SROOHG WR GHWHUPLQH ZKLFK $8, LQWHUIDFH PRGH LV WR EH XVHGï 5HIHU WR 7DEOH ìêï 7DEOH ìêã $8, 0RGH 6HOHFWLRQ õ'7(î0$8ô $8, 0RGH $YDLODEOH /(' 0RGHV /RZ '7( GHIDXOWñ íðê /RZ +LJK 0$8 ìðê êì +LJK /RZ 0$8 GHIDXOWñ íðê é +LJK +LJK 0$8 ìðê $SS ú $8,6(/ õ34)3 RQO\ô ì /RZ ë /('-0î $8,6(/ õERWK SNJVô ìï $SSOLFDWLRQ ê LV YDOLG RQO\ ZKHQ XVLQJ WKH ìííðSLQ 34)3ï &ROOLVLRQ +DQGOLQJ $ FROOLVLRQ RFFXUV ZKHQ WZR RU PRUH UHSHDWHU SRUWV UHFHLYH VLPXOWDQHRXVO\ñ RU ZKHQ WKH $8, &,3î&,1 VLJQDO LV DFWLYHï 7KH /;7äìé IXOO\ FRPSOLHV ZLWK WKH ,((( åíëïê FROOLVLRQ VSHFLILFDWLRQVñ ERWK LQ LQGLYLGXDO DQG PXOWLðUHSHDWHU DSSOLð FDWLRQVï ,Q PXOWLSOHðUHSHDWHU FRQILJXUDWLRQVñ FROOLVLRQ VLJð QDOLQJ RQ WKH ,5% DOORZV DOO UHSHDWHUV WR VKDUH FROOLVLRQ SDUDPHWHUVñ DFWLQJ DV D VLQJOH ODUJH UHSHDWHUï ,5&2/ LV D GLJLWDO RSHQðGUDLQ SLQï ,5&)6 LV DQ DQDORJîGLJð LWDO SRUWï 7KH ,5&2/ DQG ,5&)6 OLQHV DUH SXOOHG XS JORð EDOO\ õLïHïñ HDFK VLJQDO UHTXLUHV RQH SXOOðXS UHVLVWRU IRU DOO ERDUGVôï ,I WKHUH DUH HLJKW êðUHSHDWHU ERDUGV LQ WKH V\VWHPñ DOO HLJKW ERDUGV VKDUH D VLQJOH SXOOðXS UHVLVWRU IRU ,5&2/ DQG D VLQJOH SXOOðXS UHVLVWRU IRU ,5&)6ï 7KH JOREDO SXOOðXS ìëðìç PD\ EH ORFDWHG RQ RQH RI WKH ERDUGVñ RU RQ WKH EDFNSODQHï 7KH ,5&)6 OLQH UHTXLUHV D SUHFLVLRQ õ‘ ìøô UHVLVWRUï 7KH ,5(1$ñ ,5'$7 DQG ,5'(1 OLQHV DUH HDFK SXOOHG XS ORFDOO\ õRQH SXOOðXS UHVLVWRU SHU ERDUGô LI H[WHUQDO EXV GULYð HUV DUH XVHGï ,I QR EXV GULYHUV DUH XVHG WKHQ RQO\ RQH JOREDO SXOOðXS SHU VLJQDO LV XVHGï 6HFXULW\ 0RGH 7KH /;7äìé VHFXULW\ PRGH LV IXOO\ WUDQVSDUHQW WR WKH XVHUï ,Q WKH ([WHUQDO PDQDJHPHQW PRGHñ WKH VHFXULW\ IHDWXUH LV DYDLODEOH IRU DOO IRXU 73 SRUWV DQG WKH $8, SRUWï ,Q WKH /RFDO PRGHñ VHFXULW\ LV DYDLODEOH IRU WKH 73 SRUWV RQO\ õWKH 6(&$8, LQSXW LV UHDVVLJQHG DV )36ôï 7KH VHFXULW\ LQSXWV DUH QRUPDOO\ KHOG /RZ WR GLVDEOH WKH VHFXULW\ IHDWXUHï $Q\ LQSXW FDQ LQGHSHQGHQWO\ EH SXOOHG +LJK WR VFUDPEOH WKH UHVSHFWLYH SRUW IRU DQ\ JLYHQ OHQJWK RI WLPHï )RU DSSOLFDð WLRQV ZKLFK GR QRW UHTXLUH VHFXULW\ FRQWUROñ WKH 6(& SLQV PXVW EH WLHG /RZï 7KH VHFXULW\ PRGH SLQV DUH UHDO WLPH UHVSRQVH LQSXWVï 7KLV DOORZV WKH ERDUG GHVLJQHU WR VFUHHQ WKH GHVWLQDWLRQ DGGUHVV ZLWK DQ DSSOLFDWLRQ VSHFLILF GHYLFH DQG õRQ PDWFK RI WKH GHVWLQDWLRQ DGGUHVVô WR DVVHUW WKH VHFXULW\ LQSXW WR MDP WKH UHVSHFWLYH SRUW IRU WKH JLYHQ IUDPHï 7KLV UHDO WLPH GHWHFWLRQ DQG MDP DVVHUWLRQ PHWKRG SURYLGHV WKH IOH[LELOLW\ WR LPSOHð PHQW FXVWRPHU VSHFLILF VROXWLRQVï 7KH GHVWLQDWLRQ DGGUHVV GHFRGLQJ DQG VHFXULW\ VLJQDO DVVHUWLRQ IXQFWLRQV FDQ EH LQWHJUDWHG LQWR WKH H[WHUQDO PDQDJHPHQW GHYLFHï /(' 'LVSOD\ 7KH /(' GLVSOD\ LQWHUIDFH FRQVLVWV RI VHYHQ LQWHJUDWHG /(' GULYHUVñ RQH IRU HDFK RI WKH ILYH QHWZRUN SRUWV DQG WZR IRU FRPPRQ IXQFWLRQVï (DFK SLQ SURYLGHV D WKUHHðVWDWH SXOVHG RXWSXW õòè 9ñ KLJK =ñ DQG í 9ô ZKLFK DOORZV PXOWLð SOH FRQGLWLRQV WR EH PRQLWRUHG DQG UHSRUWHG LQGHSHQGHQWO\ï 7DEOH ìé VKRZV WKH /(' 0RGH VHOHFWHG ZLWK HDFK /('0ì DQG /('0í FRPELQDWLRQï )LJXUH é VKRZV WKH /(' 'ULYHU RXWSXW FRQGLWLRQVñ DQG 7DEOHV ìè WKURXJK ìå OLVW WKH UHSHDWHU VWDWHV DVVRFLDWHG ZLWK HDFK RI WKH ILYH FRQGLWLRQVï 127( ,I /(' PRGH í LV VHOHFWHG DQG WKH /('-0î $8,6(/ SLQ LV +LJK õZKLFK VHOHFWV 0$8 0RGHôñ WKH GHYLFH GHIDXOWV WR /(' 0RGH ìï /(' 0RGH í LV QRW DYDLODEOH ZKHQ /('-0î$8,6(/ LV SXOOHG +LJKï L1 /;7äìé )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ 7DEOH ìéã /(' 0RGH 6HOHFWLRQ /('0ì /('0í 3/&& SLQ êè ìæ 34)3 SLQ éí ìé /RZ /RZ í õGHIDXOWôì /RZ +LJK ì +LJK /RZ ë +LJK +LJK ê /(' 0RGH 6HOHFWHG /(' 0RGH í õ'HIDXOWôï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì DQG /('0í DUH IORDWLQJ RU SXOOHG /RZï 5HIHU WR 7DEOH ìèï 7KLV PRGH LV QRW DYDLODEOH ZKHQ XVLQJ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ WR VHOHFW D 0$8 LQWHUIDFH LQ WKH $8, SRUWï ,Q WKLV FDVHñ WKH /(' 0RGH GHIDXOWV WR 0RGH ìï /(' 0RGH ìï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV IORDWLQJ RU SXOOHG /RZ DQG /('0í LV SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRUï 5HIHU WR 7DEOH ìçï /(' 0RGH ëï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRU DQG /('0í LV IORDWLQJ RU SXOOHG /RZï 5HIHU WR 7DEOH ìæï ìï 7KLV PRGH LV QRW DYDLODEOH ZKHQ XVLQJ WKH /('-0î$8,6(/ SLQ WR VHOHFW D 0$8 LQWHUIDFH LQ WKH $8, SRUWï ,Q WKLV FDVHñ WKH /(' 0RGH GHIDXOWV WR /(' 0RGH ìï /(' 0RGH êï 7KLV PRGH LV VHOHFWHG ZKHQ /('0ì LV SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRU DQG /('0í LV DOVR SXOOHG +LJK E\ D SXOOðXS UHVLVWRUï 5HIHU WR 7DEOH ìåï 7DEOH ìèã 0RGH í õ'HIDXOWô /(' 7UXWK 7DEOH &RQGLWLRQ /('73 ìðé /('$8, /('&) /('-0 ì 5[ /LQN 3XOVH 1î$ ),)2 (UURU 0DQFKHVWHU &RGH 9LRODWLRQ ë 7[ 3DFNHW 7[ 3DFNHW 1î$ 1î$ ê 5HYHUVHG 3RODULW\ 1î$ &ROOLVLRQ 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ô é 5[ 3DFNHW 5[ 3DFNHW 1î$ 1î$ è 3DUWLWLRQHG 2XW 3DUWLWLRQHG 2XW 1î$ 1î$ 7DEOH ìçã 0RGH ì /(' 7UXWK 7DEOH &RQGLWLRQ /('73 ìðé /('$8, /('&) /('-0 ì 5[ /LQN 3XOVH 1î$ 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ô 1î$ ë 1î$ 1î$ 1î$ 1î$ ê 1î$ 1î$ &ROOLVLRQ 1î$ é 5[ 3DFNHW 5[ 3DFNHW 1î$ 1î$ è 1î$ 1î$ 1î$ 1î$ 7DEOH ìæã 0RGH ë /(' 7UXWK 7DEOH &RQGLWLRQ /('73 ìðé /('$8, /('&) /('-0 ì 5[ /LQN 3XOVH 1î$ 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ô 1î$ ë 3DUWLWLRQHG 2XW 3DUWLWLRQHG 2XW 1î$ 1î$ ê 1î$ 1î$ &ROOLVLRQ 1î$ é 5[ 3DFNHW 5[ 3DFNHW 1î$ 1î$ è 1î$ 1î$ 1î$ 1î$ L1 ìëðìæ /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7DEOH ìåã 0RGH ê /(' 7UXWK 7DEOH &RQGLWLRQ /('73 ìðé /('$8, /('&) /('-0 ì 5[ /LQN 3XOVH 1î$ 0$8 -DEEHU /RFNXS 3URWHFWLRQ õ0-/3ô 1î$ ë 5[ 3DFNHW 5[ 3DFNHW 1î$ 1î$ ê 3DUWLWLRQHG 2XW 3DUWLWLRQHG 2XW &ROOLVLRQ 1î$ é 1î$ 1î$ 1î$ 1î$ è 1î$ 1î$ 1î$ 1î$ )LJXUH éã ,QWHJUDWHG /(' 'ULYHU ,QGLFDWLRQV òè 9 ë P$ 2SHUDWLRQ è P$ 2SHUDWLRQ òè 9 åëí Ω 5HG êêí Ω 5HG /;7äìé /(' 'ULYHU /;7äìé /(' 'ULYHU éæí Ω *UHHQ æí Ω *UHHQ åëí Ω êêí Ω &RQGLWLRQ ìã 6WHDG\ *UHHQ é PV é PV é PV &RQGLWLRQ ëã %OLQNLQJ *UHHQ é PV é PV é PV é PV é PV òè9 +LJK = í9 õ*QGô ëèç PV é PV é PV ëèç PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV &RQGLWLRQ êã 6WHDG\ 5HG é PV é PV é PV &RQGLWLRQ éã %OLQNLQJ 5HG òè9 +LJK = í9 õ*QGô òè9 +LJK = í9 õ*QGô ëèç PV ëèç PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV òè9 +LJK = í9 õ*QGô èïêê +] &RQGLWLRQ èã $OWHUQDWLQJ 5HGî*UHHQ é PV é PV é PV é PV é PV é PV é PV òè9 +LJK = í9 õ*QGô äêïæè PV ìëðìå L1 /;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ /;7äìé $33/,&$7,21 ,1)250$7,21 ìëð3RUW +XE 5HSHDWHU )LJXUH è õ6KHHWV ì WKURXJK éô VKRZV D VLPSOH ìëðSRUW KXE UHSHDWHU DSSOLFDWLRQ ZLWK ê /;7äìéVï 7KLV DSSOLFDWLRQ DOVR SURYLGHV WZR DGGLWLRQDO $8, SRUWV¥RQH '%ðìè FRQQHFWRU DQG RQH FRD[LDO SRUWï 7KH DSSOLFDWLRQ VKRZQ XVHV WKH DV\Qð FKURQRXV EDFNSODQH PRGH VR QR H[WHUQDO EDFNSODQH FORFN VRXUFH LV UHTXLUHGï )LJXUH è õ6KHHW ìô VKRZV WKH ;/äê&éç ((3520 ZKLFK GRZQORDGV WKH VHWXS SDUDPHWHUV IRU DOO WKH /;7äìé GHYLFHV DW LQLWLDOL]DWLRQï õ7KLV ((3520 FRXOG EH UHSODFHG ZLWK D VLPSOH SXOO GRZQ UHVLVWRU RQ WKH 6', SLQï 7KLV ZLOO VHOHFW WKH GHIDXOW FRQGLWLRQV RI WKH VHW XS UHJLVWHUïô $ VLQJOH ëí 0+] FU\VWDO SURYLGHV WKH 6<6&/. IRU DOO WKUHH /;7äìé FKLSVï 7KH /;7äìé KXE UHSHDWHU RQ 6KHHW ì SURYLGHV WKH $8, '%ðìè FRQQHFWRU DV ZHOO DV IRXU WZLVWHGðSDLU SRUWVï 7DEOH ìä OLVWV WUDQVIRUPHUV VXJJHVWHG IRU XVH ZLWK WKH /;7äìéï )LJXUH è õ6KHHW ëô VKRZV D VHFRQG /;7äìé KXE UHSHDWHU ZLWK IRXU 73 SRUWV DQG D FRD[LDO SRUWï 7KH 0'ðííì FRD[ WUDQVFHLYHU LV XVHG WR LPSOHPHQW WKH SRUWï 6KHHW ê VKRZV WKH WKLUG /;7äìé GHYLFH ZLWK LWV IRXU 73 SRUWV DQG LQGLFDWRU /('Vï 7KH $8, SRUW RI WKH WKLUG /;7äìé KXE UHSHDWHU LV QRW XVHGï 6KHHW é RI WKH VFKHPDWLF VKRZV WKH /('V IRU WKH UHPDLQLQJ /;7äìé GHYLFHVñ DORQJ ZLWK WKH /(' RSHUDWLRQ WDEOHï åð3RUW 3ULQW RU )LOH 6HUYHU )LJXUH ç õ6KHHWV ì DQG ëô VKRZV DQ HLJKWðSRUW UHSHDWHU DWWDFKPHQW IRU DQ H[LVWLQJ VLQJOH SRUW $8, RU ìí%$6(è LQWHUIDFHï 7KLV DSSOLFDWLRQ FDQ EH DGGHG WR D FXUUHQW GHVLJQ ZLWK DQ H[LVWLQJ $8, RU ìí%$6(è LQWHUIDFHï 7KLV FLUFXLW DOORZV LQFUHDVHG FRQQHFWLYLW\ ZLWKRXW WKH QHHG IRU DQRWKHU H[WHUQDO UHPRWH KXEï 7KH DSSOLFDWLRQ VKRZQ LV D çåðSLQ 3/&&ñ DQ DV\QFKURQRXV EDFNSODQH ZLWK ERWK /;7äìéV LQ WKH ILUVW SRVLWLRQï ,Q )LJXUH ç õ6KHHW ìô WKH /;7äìé LV VHW XS ZLWK WKH /('V LQ 0RGH ì ZLWK RQH /(' SHU SRUW DQG D VLQJOH FROOLVLRQ /('ï 7KH WZLVWHG SDLU SRUW /('V GLVSOD\ OLQN LQWHJULW\ RQO\ï õ5HIHU WR 7DEOH ìçïô /(' 0RGH ì LV VHOHFWHG E\ SXOOð LQJ /('0í +LJK ZLWK D ì NΩ UHVLVWRU RQ SLQ ìæ DQG SXOOLQJ /('0ì /RZ ZLWK SLQ êè DWWDFKHG WR JURXQGï )LJXUH ç õ6KHHW ëô KDV WKH VDPH FRQILJXUDWLRQñ PRGH RI RSHUDWLRQ DQG /(' 0RGH DV XVHG LQ 6KHHW ìï +RZHYHUñ WKH $8, SRUW KDV EHHQ FRQILJXUHG DV D 0$8 LQWHUIDFHï 7KLV LV VHOHFWHG ZKHQ /('-0î$8,6(/ RQ SLQ ëå LV SXOOHG XS WKURXJK D ì NΩ UHVLVWRUï 7KLV PRGH GLVDEOHV WKH /('-0 SLQ DV DQ /(' GULYHUï õ6HH 7DEOH ìêïô 7KH 0$8 LQWHUIDFH QRZ FRQILJXUHG RQ WKH /;7äìé DOORZV WKH $8, SRUW WR DWWDFK WR D '7( LQWHUIDFHï 7KLV DSSOLFDWLRQ LQFUHDVHV FRQQHFWLYLW\ WR DQ\ H[LVWLQJ VLQJOHðSRUW (WKHUQHW GHVLJQï 7KLV XQLTXH DSSOLð FDWLRQ DOORZV WKH GHVLJQHU WR LQWHJUDWH DQ H[WHUQDO KXEñ HOLPLQDWLQJ WKH QHHG IRU DGGLWLRQDO H[WHUQDO HTXLSPHQWï 7DEOH ìäã 0DQXIDFWXUHUV 0DJQHWLFV /LVW 0DQXIDFWXUHU 4XDG 7UDQVPLW 4XDG 5HFHLYH %HOO )XVH 6èèêðèäääðíë 6èèêðèäääðíê )LOð0DJ ëê=êêä ëê=êêå +$/2 7'èéðìííç/ì 7'íìðìííç/ì 7'éëðëííç4â 7'éêðëííç.â 7*éëðìéíç1ì 7*èéðìííç1ë 7*íìðìííç1ë 7*éêðìéíç1 7*ééð6íìí1; õ2FWDOô .DSSD 73éííê3 73éäæ3ìíì 1DQRSXOVH èäæç èäææ 3&$ (3(çííä (3(çíìí 3XOVH (QJï 3(çååìí 3(çååëí 9$/25 37éììç 37éììæ L1 7[î5[ 3DLUV 3(çèæéèâ 3(çèääéâ 3(çèæéçâ 3(çèääå 37éíçä1ìâ 37éíçå1ìâ 67æíìì6ëâ 67æíìí6ë ìëðìä ìëðëí 1 R21 15K C2 .1uF 4 XL93C46 DO U2 DI SK CS 3 2 1 R7 78.7 1% GND 1% R6 78.7 1% VCC 12.4K R20 GND R5 78.7 1% 40 41 42 43 44 45 21 22 23 24 25 37 35 19 20 11 10 15 17 18 14 16 7 8 4 5 1 2 10 9 13 12 16 15 TD01-0756K 7 8 4 5 1 2 T3 +12 LXT914PC AUIDOP AUIDON AUIDIP AUIDIN AUICIP AUICIN SECTP1/DSQE SECTP2 SECTP3 SECTP4 FPS/SECAUI RBIAS LEDM1 TEST RESET SYSCLK BCLKIO SENO* RTS/SDO/LEDM0 SCLKIO CS/SENI* SDI U1 ì 10 9 13 12 16 15 GND FUSE C1 33uF F1 TPDIP1 TPDIN1 TPDIP2 TPDIN2 TPDIP3 TPDIN3 TPDIP4 TPDIN4 TPDOP1 TPDON1 TPDOP2 TPDON2 TPDOP3 TPDON3 TPDOP4 TPDON4 LEDAUI LEDTP1 LEDTP2 LEDTP3 LEDTP4 LEDCF LEDJM/AUISEL A/SYNC* LOC/EXT* IRENA* IRDAT IRDEN* IRCFS* IRCOL* GND 66 65 64 63 62 61 60 59 56 57 54 53 50 51 48 47 33 29 30 31 32 27 28 12 13 4 5 6 7 8 1 9 2 10 3 11 4 12 5 13 6 14 7 15 8 R8 R9 R10 R11 R12 R13 R14 R15 P1 DB15 0 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 VCC 100 1% R2 100 1% R1 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% C4 100 1% R3 100 1% R4 120pF C3 120pF C5 RX1:1X4 T1 120pF |LINK |12PORT2.SCH |12PORT3.SCH |12PORT4.SCH 1 2 3 4 5 6 7 8 C6 120pF 1 2 3 4 5 6 7 8 16 15 14 13 12 11 10 9 1% 330 R19 330 R16 VCC 9750 Goethe Road Sacramento, CA 95827 Level One Communications / Stephen D. Wasson 16 15 14 13 12 11 10 9 330 330 TX1:1.41X4 T2 R17 R18 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 RJ45X4 CN1A RJ45X4 CN1B RJ45X4 CN1C RJ45X4 CN1D COLLED AUILED TP1LED TP2LED TP3LED TP4LED CLK10 IRENA IRDAT IRCFS IRCOL B Size 12 Port HUB Application Document Number 916-854-1102 Fax Title ëï :KHQ XVHG ZLWK DQ (3520ñ SLQ ìæ RI /;7äìé õ8ìô PD\ UHTXLUH HLWKHU D éïæNΩ SXOOðXS õ/('02 +LJKô RU D éïæNΩ SXOOðGRZQ õ/('02 916-854-1185 /RZôï Phone 5HIHU WR 7DEOH ìé IRU GHWDLOVï GND VCC 20Mhz 8 0 Ohm OUT NC Y1 127(6ã RESET CLK20 SDIN SCLKIO SENO1 GND R22 INSTALL EITHER RESISTOR OR EEPROM TP4 TP3 TP2 TP1 1 REV /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU )LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ì RI éô L1 L1 SENO2 RESET CLK20 CLK10 SCLKIO SENO1 SDIN C10 .1uF PLACE CAPS CLOSE TO MD-001 VCC R37 78.7 1% R36 78.7 1% 12.4K R39 GND 1% C7 10uF 16v GND GND 40 41 42 43 44 45 21 22 23 24 25 37 35 19 20 11 10 15 17 18 14 16 9 6 5 4 3 2 1 10 R38 78.7 1% LXT914 AUIDOP AUIDON AUIDIP AUIDIN AUICIP AUICIN MD-001 GND VCC DODO+ DIDI+ CDCD+ U4 SECTP1/DSQE SECTP2 SECTP3 SECTP4 FPS/SECAUI RBIAS LEDM1 TEST RESET SYSCLK BCLKIO SENO* RTS/SDO/LEDM0 SCLKIO CS/SENI* SDI U3 VEE HBE N/C RXI TXO CDS 11 16 12 18 17 20 TPDIP1 TPDIN1 TPDIP2 TPDIN2 TPDIP3 TPDIN3 TPDIP4 TPDIN4 TPDOP1 TPDON1 TPDOP2 TPDON2 TPDOP3 TPDON3 TPDOP4 TPDON4 LEDAUI LEDTP1 LEDTP2 LEDTP3 LEDTP4 LEDCF LEDJM/AUISEL A/SYNC* LOC/EXT* IRENA* IRDAT IRDEN* IRCFS* IRCOL* 66 65 64 63 62 61 60 59 56 57 54 53 50 51 48 47 33 29 30 31 32 27 28 12 13 4 5 6 7 8 SQE DISABLED R27 R28 R29 R30 R31 R32 R33 R34 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 VCC 100 1% R24 100 1% R23 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% C12 C9 .75uF 1KV GND 100 1% R25 100 1% R26 120pF C11 120pF R35 1M 1/2W 1 2 3 4 5 6 7 8 C8 .01uF 500V RX1:1X4 T4 120pF C14 120pF C13 16 15 14 13 12 11 10 9 TX1:1.41X4 T5 16 15 14 13 12 11 10 9 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 9750 Goethe Road Level One Communications LOCATE MD-001 AS CLOSE AS POSSIBLE TO BNC 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 J1 BNC RJ45X4 CN2A RJ45X4 CN2B RJ45X4 CN2C RJ45X4 CN2D BNCLED TP5LED TP6LED TP7LED TP8LED IRENA IRDAT IRCFS IRCOL TP8 TP7 TP6 TP5 /;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ )LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ë RI éô ìëðëì ìëðëë RESET CLK20 CLK10 SCLKIO SENO2 SDIN GND 12.4K R52 1% GND 40 41 42 43 44 45 21 22 23 24 25 37 35 19 20 11 10 15 17 18 14 16 LXT914 AUIDOP AUIDON AUIDIP AUIDIN AUICIP AUICIN SECTP1/DSQE SECTP2 SECTP3 SECTP4 FPS/SECAUI RBIAS LEDM1 TEST RESET SYSCLK BCLKIO SENO* RTS/SDO/LEDM0 SCLKIO CS/SENI* SDI U5 TPDIP1 TPDIN1 TPDIP2 TPDIN2 TPDIP3 TPDIN3 TPDIP4 TPDIN4 TPDOP1 TPDON1 TPDOP2 TPDON2 TPDOP3 TPDON3 TPDOP4 TPDON4 LEDAUI LEDTP1 LEDTP2 LEDTP3 LEDTP4 LEDCF LEDJM/AUISEL A/SYNC* LOC/EXT* IRENA* IRDAT IRDEN* IRCFS* IRCOL* 66 65 64 63 62 61 60 59 56 57 54 53 50 51 48 47 33 29 30 31 32 27 28 12 13 4 5 6 7 8 R44 R45 R46 R47 R48 R49 R50 R51 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 VCC 100 1% R41 100 1% R40 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 3 1 100 1% R42 100 1% R43 DUAL LED D4 TP11LED TOP GREEN BOTTOM RED 1 2 3 4 5 6 7 8 C16 120pF 4 2 4 3 DUAL LED 2 1 D1 TP9LED RX1:1X4 T6 C17 16 15 14 13 12 11 10 9 120pF DUAL LED D3 120pF 120pF C19 DUAL LED D2 TP12LED C18 3 1 3 1 TP10LED 4 2 4 2 1 2 3 4 5 6 7 8 TX1:1.41X4 T7 16 15 14 13 12 11 10 9 1 8 7 6 5 4 3 2 RP2 820 8 9 10 11 12 13 14 GND 470 RP1 7 6 5 4 3 2 1 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 2 3 4 5 6 7 8 RJ45X4 CN3A RJ45X4 CN3B RJ45X4 CN3C RJ45X4 CN3D 820 RP3 PUP1 PUP2 PUP3 PDN1 PDN2 PDN3 IRENA IRDAT IRCFS IRCOL TP9 GND C15 .1uF TP12 TP11 TP10 1 VCC /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU )LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW ê RI éô L1 L1 TP5LED TP4LED TP3LED TP2LED TP1LED BNCLED AUILED TP5LED TP4LED TP3LED TP2LED TP1LED BNC AUI SOLID TOP BLINKING TOP ALTERNATING TOP/BOT BLINKING BOTTOM SOLID BOTTOM LED OPERATION TABLE AUI/BNC RX JAB TX RX COL RX PART TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TP# LINK TX POL RX PART 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 2 4 1 3 DUAL LED D11 2 1 DUAL LED D10 2 1 DUAL LED D9 2 1 DUAL LED D8 2 1 DUAL LED D7 2 1 DUAL LED D6 2 820 1 DUAL LED D5 GND 1 RP5 8 7 6 5 4 3 2 8 9 10 11 12 13 14 470 RP4 7 6 5 4 3 2 1 2 3 4 5 6 7 8 820 RP6 1 GND VCC COLLED TP8LED TP7LED TP6LED C20 .1uF COL TP8LED TP7LED TP6LED BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED TOP GREEN BOTTOM RED 4 3 4 3 4 3 4 3 9750 Goethe Road Sacramento, CA 95827 916-854-1185 Phone Level One Communications 2 1 DUAL LED D15 2 1 DUAL LED D14 2 1 DUAL LED D13 2 1 DUAL LED D12 820 R53 VCC PUP3 PDN3 PUP2 PDN2 PUP1 PDN1 /;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ )LJXUH èã ìëð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ çåð3LQ 3/&& 3DFNDJH õ6KHHW é RI éô ìëðëê ìëðëé RESET 20MHz BCLKIO VCC 12.4K 1% R17 8 OUT 20MHz_OSC Y1 VCC R19 1K AUIDOP AUIDON AUIDIP AUIDIN AUICIP AUICIN LXT914PC SECTP1/DSQE SECTP2 SECTP3 SECTP4 FPS/SECAUI RBIAS LEDM1 TEST RESET SYSCLK BCLKIO A/SYNC* LOC/EXT* IRENA* IRDAT IRDEN* IRCFS* IRCOL* TPDIP1 TPDIN1 TPDIP2 TPDIN2 TPDIP3 TPDIN3 TPDIP4 TPDIN4 TPDOP1 TPDON1 TPDOP2 TPDON2 TPDOP3 TPDON3 TPDOP4 TPDON4 LEDAUI LEDTP1 LEDTP2 LEDTP3 LEDTP4 LEDCF LEDJM/AUISEL U1 SENO* RTS/SDO/LEDM0 SCLKIO CS/SENI* SDI 66 65 64 63 62 61 60 59 56 57 54 53 50 51 48 47 33 29 30 31 32 27 28 12 13 4 5 6 7 8 R5 R6 R7 R8 R9 R10 R11 R12 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 R14 330 100 1% R2 100 1% R1 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% R16 330 1% 100 1% R3 100 1% R4 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 T2 16 15 14 13 12 11 10 9 16 15 14 13 12 11 10 9 RX1:1X4 TG01-1006N2 T1 C5 TX1:1.41X4 120pf TG54-1006N2 C3 120pf ircfs ircol irena irdat C4 120pf C2 120pf R13 330 VCC link4 link3 link2 link1 510 R20 510 R21 510 R22 510 R23 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 RJ45X4 CN1A RJ45X4 CN1B RJ45X4 CN1C RJ45X4 CN1D D5 D4 D3 D2 TP4 TP3 TP2 TP1 510 R18 D1 YELLOW LED Green LEDs COLLISION VCC )LJXUH çã åð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ /(' 0RGH ì ZLWK $8,6(/ |LINK |PAGE2.SCH 40 41 42 43 44 45 21 22 23 24 25 37 35 19 20 11 10 15 17 18 14 16 R15 330 LED Mode 1 Selected /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 0$8 õ6KHHW ì RI ëô L1 L1 CIP CIN DOP DON DIP DIN 7 8 4 5 1 2 Port AUI RESET D10 1N4148 R24 15K 13 12 13 12 VCC R25 78.7 1% 12.4K 1% R28 20MHz BCLKIO R23 1K 40 41 42 43 44 45 21 22 23 24 25 37 35 19 20 11 10 15 17 18 14 16 R27 78.7 1% R26 78.7 1% AUIDOP AUIDON AUIDIP AUIDIN AUICIP AUICIN LXT914PC SECTP1/DSQE SECTP2 SECTP3 SECTP4 FPS/SECAUI RBIAS LEDM1 TEST RESET SYSCLK BCLKIO A/SYNC* LOC/EXT* IRENA* IRDAT IRDEN* IRCFS* IRCOL* TPDIP1 TPDIN1 TPDIP2 TPDIN2 TPDIP3 TPDIN3 TPDIP4 TPDIN4 TPDOP1 TPDON1 TPDOP2 TPDON2 TPDOP3 TPDON3 TPDOP4 TPDON4 LEDAUI LEDTP1 LEDTP2 LEDTP3 LEDTP4 LEDCF LEDJM/AUISEL U2 SENO* RTS/SDO/LEDM0 SCLKIO CS/SENI* SDI 66 65 64 63 62 61 60 59 56 57 54 53 50 51 48 47 33 29 30 31 32 27 28 12 13 4 5 6 7 8 R33 R34 R35 R36 R37 R38 R39 R40 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 24.9 1K R41 ircfs ircol irena irdat 100 1% R30 100 1% R29 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 1% 100 1% R31 100 1% R32 VCC 1 2 3 4 5 6 7 8 16 15 14 13 12 11 10 9 TX1:1.41X4 TG54-1006N2 T3 C7 120pf RX1:1X4 TG01-1006N2 C9 C8 120pf 120pf T4 1 16 2 15 3 14 4 13 5 12 6 11 7 10 8 9 C6 120pf LINK8 LINK7 LINK6 LINK5 510 R45 510 R44 510 R43 510 R42 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 Green LEDs RJ45X4 CN2A RJ45X4 CN2B RJ45X4 CN2C RJ45X4 CN2D D9 D8 D7 D6 TP8 TP7 TP6 TP5 )LJXUH çã åð3RUW $SSOLFDWLRQ 6FKHPDWLFñ /(' 0RGH ì ZLWK $8,6(/ AUISEL = MAU 7 10 10 9 8 9 TG01-0756 4 5 RESET 16 15 C1 .1uF T5 1 16 2 15 VCC VCC LED Mode 1 Selected /;7äìé $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ 0$8 õ6KHHW ë RI ëô ìëðëè /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU /;7äìé 7(67 63(&,),&$7,216 127( 0LQLPXP DQG PD[LPXP YDOXHV LQ 7DEOHV ëí WKURXJK ëåñ DQG )LJXUHV æ DQG å UHSUHVHQW WKH SHUIRUPDQFH VSHFLILFDWLRQV RI WKH /;7äìé DQG DUH JXDUDQWHHG E\ WHVW H[FHSWñ ZKHUH QRWHGñ E\ GHVLJQï 7DEOH ëíã $EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV 3DUDPHWHU 6\PERO 0LQ 7\S 0D[ 8QLWV 9&& ðíïê ¤ ç 9 /;7äìé3&î4& 723 í ¤ òæí ƒ& /;7äìé3( 723 ðéí ¤ òåè ƒ& 767 ðçè ¤ òìèí ƒ& 6XSSO\ YROWDJH 2SHUDWLQJ WHPSHUDWXUH 6WRUDJH WHPSHUDWXUH &$87,21 ([FHHGLQJ WKHVH YDOXHV PD\ FDXVH SHUPDQHQW GDPDJHï )XQFWLRQDO RSHUDWLRQ XQGHU WKHVH FRQGLWLRQV LV QRW LPSOLHGï ([SRVXUH WR PD[LPXP UDWLQJ FRQGLWLRQV IRU H[WHQGHG SHULRGV PD\ DIIHFW GHYLFH UHOLDELOLW\ï 7DEOH ëìã 5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV 3DUDPHWHU 6\PERO 0LQ 7\S 0D[ 8QLWV 9&& éïæè èïí èïëè 9 /;7äìé3&î4& 723 í ¤ òæí ƒ& /;7äìé3( 723 ðéí ¤ òåè ƒ& 5HFRPPHQGHG VXSSO\ YROWDJH 5HFRPPHQGHG RSHUDWLQJ WHPSHUDWXUH 7DEOH ëëã ,î2 (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFVì õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 6\PERO 0LQ 7\Së 0D[ 8QLWV 6XSSO\ FXUUHQW ,&& ¤ ¤ ìåí P$ ,QSXW /RZ YROWDJH 9,/ ¤ ¤ íïå 9 9,/5(6(7 ¤ ¤ íïå 9 9,+ ëïí ¤ ¤ 9 9,+5(6(7 éïí ¤ ¤ 2XWSXW /RZ YROWDJH 92/ ¤ ¤ 2XWSXW /RZ YROWDJH 92/ ¤ 2XWSXW /RZ YROWDJH õ/('ô 92// 2XWSXW +LJK YROWDJH 3DUDPHWHU ,QSXW /RZ YROWDJH õ5(6(7ô 7HVW &RQGLWLRQV 9&& èïëè 9 9 9&& éïæè 9 íïé 9 ,2/ ìïç P$ ¤ ìí ø 9&& ¤ ¤ ìïí 9 ,2// è P$ 92+ ëïé ¤ ¤ 9 ,2+ éí µ$ 2XWSXW +LJK YROWDJH 92+ äí ¤ ¤ ø 9&& 2XWSXW +LJK YROWDJH õ/('ô 92+/ é ¤ ¤ 9 ,2+/ ,QSXW /RZ FXUUHQW ,,/ ¤ ¤ ë P$ 92/ 2XWSXW ULVH î IDOO WLPH ¤ ¤ ê å QV &/2$' 5(6(7 SXOVH ZLGWK 3:5(6(7 ìïí ¤ ¤ PV 9&& 5(6(7 IDOO WLPH 7)5(6(7 ¤ ¤ ëíïí µV 9,+5(6(7 WR 9,/5(6(7 ,QSXW +LJK YROWDJH ,QSXW +LJK YROWDJH õ5(6(7ô ,2/ á ìí µ$ ,2+ á ìí µ$ ðè P$ ïé 9 ëí S) éïæè 9 ìï 1RW DSSOLFDEOH WR ,5% VLJQDOVï ,5% HOHFWULFDO FKDUDFWHULVWLFV DUH VSHFLILHG LQ 7DEOH ëèï ëï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï ìëðëç L1 /;7äìé 7HVW 6SHFLILFDWLRQV 7DEOH ëêã $8, (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 6\PERO 0LQ 7\Sì 0D[ 8QLWV ,QSXW /RZ FXUUHQW ,,/ ¤ ¤ ðæíí µ$ ,QSXW +LJK FXUUHQW ,,+ ¤ ¤ èíí µ$ 'LIIHUHQWLDO RXWSXW YROWDJH 92' ‘èèí ¤ ‘ìëíí P9 5HFHLYH LQSXW LPSHGDQFH =,1 ¤ ëí ¤ NΩ 'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG 9'6 ¤ ëëí ¤ P9 3DUDPHWHU 7HVW &RQGLWLRQV %HWZHHQ &,3î&,1 ÷ ',3î',1 ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï 7DEOH ëéã 7ZLVWHGð3DLU (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 6\PERO 0LQ 7\Sì 0D[ 8QLWV 7UDQVPLW RXWSXW LPSHGDQFH =287 ¤ è ¤ Ω 3HDN GLIIHUHQWLDO RXWSXW YROWDJH 92' êïê êïè êïæ 9 /RDG 7UDQVPLW WLPLQJ MLWWHU DGGLWLRQ ¤ ¤ ‘ çïé ‘ ìí QV í OLQH OHQJWK 7UDQVPLW WLPLQJ MLWWHU DGGHG E\ WKH 0$8 DQG 3/6 VHFWLRQVë ¤ ¤ ‘ êïè ‘ èïè QV $IWHU OLQH PRGHO VSHFLILHG E\ ,((( åíëïê IRU ìí%$6(ð7 5HFHLYH LQSXW LPSHGDQFH =,1 ¤ ëí ¤ NΩ %HWZHHQ 73,3î73,1 'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG õ1RUPDO WKUHVKROGã (564[ íô 9'6 êíí éëí èçè P9 è 0+] VTXDUH ZDYH LQSXW 'LIIHUHQWLDO VTXHOFK WKUHVKROG õ5HGXFHG WKUHVKROGã (564[ ìô 9'6/ ìåí ëèí êéè P9 è 0+] VTXDUH ZDYH LQSXW 3DUDPHWHU 7HVW &RQGLWLRQV ìíí Ω DW 7323 DQG 7321 ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï ëï ,((( åíëïê VSHFLILHV PD[LPXP MLWWHU DGGLWLRQV DW ìïè QV IRU WKH $8, FDEOHñ íïè QV IURP WKH HQFRGHUñ DQG êïè QV IURP WKH 0$8ï 7DEOH ëèã ,5% (OHFWULFDO &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 7HVW &RQGLWLRQV 6\PERO 0LQ 7\Sì 0D[ 8QLWV 2XWSXW /RZ YROWDJH 92/ ¤ ïê ïç 9 2XWSXW ULVH RU IDOO WLPH 7) ¤ é ìë QV ,QSXW /RZ YROWDJHã ,5(1$ñ ,5&2/ ÷ ,5'$7 9,/,5% ¤ ¤ íïå 9 5/ êêí Ω ,QSXW +LJK YROWDJHã ,5(1$ñ ,5&2/ ÷ ,5'$7 9,+,5% êïí ¤ ¤ 9 5/ êêí Ω ,QSXW /RZ YROWDJHã %&/.,2 9,/%&/. ¤ ¤ íïé 9 5/ êêí Ω ,QSXW +LJK YROWDJHã %&/.,2 9,+%&/. éïí ¤ ¤ 9 5/ êêí Ω 3DUDPHWHU ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï L1 ìëðëæ /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 7DEOH ëçã 6ZLWFKLQJ &KDUDFWHULVWLFV õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 0LQ 7\Sì 0D[ 8QLWV èïí ¤ èïè PV 8QMDE WLPH ¤ äïç ¤ µV 7LPH OLQN ORVV ¤ çí ¤ PV 7LPH EHWZHHQ /LQN ,QWHJULW\ 3XOVHV ìí ¤ ëí PV ,QWHUYDO IRU YDOLG UHFHLYH /LQN ,QWHJULW\ 3XOVHV éïì ¤ êí PV 3DUDPHWHU -DEEHU 7LPLQJ /LQN ,QWHJULW\ 7LPLQJ 0D[LPXP WUDQVPLW WLPH ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï 7DEOH ëæã 6HULDO 3RUW 7LPLQJ ð ([WHUQDO 0RGH õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 6\PERO 0LQLPXP 7\SLFDOì 0D[LPXP 8QLWV 6&/.,2 +LJK WR 6(1, /RZ õDFWLYHô W6ì í ¤ èí QV 6&/.,2 +LJK WR 6',1 GDWD YDOLG W6ë í ¤ èí QV 6&/.,2 +LJK WR 6(12 /RZ õDFWLYHô W6ê è ¤ ìè QV 6&/.,2 /RZ WR 6'287 GDWD YDOLG W6é è ¤ ìè QV 3DUDPHWHU ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï )LJXUH æã 6HULDO 3RUW 7LPLQJ 6&/.,2 5(6(7 W6ì 6(1, W6ë 6',1 W6ê 6(12 W6é ì ë ê é è ç éå 6'287 ìëðëå L1 /;7äìé 7HVW 6SHFLILFDWLRQV 7DEOH ëåã ,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ õRYHU UHFRPPHQGHG UDQJHô 6\PERO 0LQLPXP 7\SLFDOì 0D[LPXP 8QLWV 6WDUW RI )UDPH WR ,5'(1 /RZ õDFWLYHô W,5%ì ìí ¤ ìèí QV 6WDUW RI )UDPH WR ,5(1$ /RZ õDFWLYHô W,5%ë ìëè ¤ ëëè QV %&/.,2 WR ,5'$7 YDOLG õ6\QFKURQRXV PRGHô W,5%ê è ¤ êí QV %&/.,2 WR ,5'$7 YDOLG õ$V\QFKURQRXV PRGHô W,5%ê ¤ èí ¤ QV ,5(1$ /RZ õDFWLYHô WR 73 RXWSXWV DFWLYH W,5%é èëè ¤ çíí QV ,5(1$ /RZ õDFWLYHô WR $8, RXWSXW DFWLYH W,5%è éæè ¤ èëè QV (QG RI )UDPH FORFN WR ,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô W,5%ç è ¤ êí QV ,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR ,5'(1 +LJK õLQDFWLYHô W,5%æ äè ¤ ìíè QV ,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR 73 RXWSXWV LQDFWLYH W,5%å èæè ¤ çíí QV ,5(1$ +LJK õLQDFWLYHô WR $8, RXWSXW LQDFWLYH W,5%ä éëè ¤ éèí QV 3DUDPHWHU ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â WKH\ DUH QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï )LJXUH åã ,QWHUð5HSHDWHU %XV 7LPLQJ 5[ '$7$ W,5%é 73V W,5%å W,5%è W,5%ä $8, W,5%æ W,5%ì ,5'(1 W,5%ç W,5%ë ,5(1$ W,5%ê ,5'$7 %&/.,2 L1 ìëðëä /;7äìé )OH[LEOH 4XDG (WKHUQHW 5HSHDWHU 127(6 ìëðêí L1